中金公司(03908.HK)：董事会风险控制委员会工作规则内容摘要

（原标题：董事会风险控制委员会工作规则）

中国国际金融股份有限公司董事会风险控制委员会工作规则摘要：

风险控制委员会是公司董事会下设的专门机构，依据法律法规、公司章程及董事会授权履行职责，向董事会报告工作。委员会至少由三名董事组成，设主任委员一名，由董事会批准产生。主任委员负责召集和主持会议，督促决议执行，并行使董事会及委员会授予的其他职责。委员任期与董事任期一致，任职期间若不再担任董事，则自动丧失委员资格，委员会人数不足时应及时补足。

风险控制委员会主要职责包括：审议公司合规与风险管理的总体目标、基本政策；审议风险偏好、风险容忍度及重大风险限额；审议合规与风险管理的机构设置、资源配置及运作情况；评估重大决策风险及解决方案；审议合规报告和风险评估报告；每年至少一次检讨公司风险管理体系有效性、风险状况、控制能力及风险管理部资源配备；研究重要风险管理调查结果及管理层回应；履行法律法规及董事会赋予的其他职责。

委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开一次。会议可采取现场、视频、电话或书面审议等方式召开。会议通知应提前三个工作日发出，经三分之二以上委员同意可豁免通知期。会议须有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过，主任委员在赞成与反对票相等时可多投一票。委员与议题有利害关系时应回避。

会议决议以书面投票或举手（口头）方式表决，形成决议后由委员签字生效，并形成会议纪要，保存期限不少于二十年。决议需提交董事会的，由主任委员负责提交。本规则由董事会批准并解释，未尽事宜以法律法规或公司章程为准。