华泰证券(06886.HK)：董事会专门委员会工作细则内容摘要

（原标题：董事会专门委员会工作细则）

华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工作细则（修订稿）主要内容如下：

公司董事会下设合规与风险管理委员会、审计委员会、发展战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各委员会由三至五名董事组成，其中审计、提名、薪酬与考核委员会中独立非执行董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人须为会计专业人士。委员由董事长或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生，任期与董事会一致。

各委员会向董事会负责，董事会决策相关事项前应听取委员会意见。委员会每年至少召开两次会议，会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过。会议表决方式为举手或投票，临时会议可采用通讯方式。会议记录由董事会秘书保存，参会委员负有保密义务。

合规与风险管理委员会负责审议合规与风险管理目标、机构设置、重大风险解决方案及合规报告等，并监督突发风险报告机制。

审计委员会行使监事会职权，负责审核财务信息及披露，监督内外部审计与内部控制，提议聘请或更换外部审计机构，检讨财务监控系统，并确保员工可匿名反映财务不当行为。

发展战略委员会负责研究公司发展战略、行业现状及国家政策，对公司重大投资、改革等提供咨询建议。

提名委员会负责拟定董事及高管选任标准与程序，遴选人选，审查资格，评估独立董事独立性，并提出继任计划建议。

薪酬与考核委员会负责制定董事及高管考核标准与薪酬政策，提出薪酬方案，检讨离职赔偿安排，并确保董事不参与自身薪酬决定。薪酬方案须报董事会或股东大会批准。