奥特维: 平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通之核查意见内容摘要

（原标题：平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通之核查意见）

平安证券股份有限公司作为无锡奥特维科技股份有限公司的保荐机构，根据相关法律法规要求，对奥特维向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通事项进行了核查。2022年6月15日，中国证监会同意公司向特定对象发行股票注册申请。此次公司向葛志勇先生发行新增股份7,704,608股，限售期为自2022年9月1日起36个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为22,678,515股，占公司总股本比例为7.20%，将于2025年9月1日上市流通。自2022年10月至2025年8月期间，公司多次进行限制性股票激励计划归属、可转换公司债券发行及回购注销等操作，导致公司股本数量发生变化。葛志勇承诺通过本次发行认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让。截至核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺。公司无控股股东，实际控制人为葛志勇、李文，公司实际控制人及其关联方不存在占用资金情况。保荐机构认为，奥特维向特定对象发行A股股票限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺，本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规要求。综上，保荐机构平安证券对奥特维本次限售股份解禁上市流通事项无异议。