海辰药业: 独立董事候选人声明与承诺--毛凌霄内容摘要

（原标题：独立董事候选人声明与承诺--毛凌霄）

声明人毛凌霄作为南京海辰药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由南京海辰药业股份有限公司董事会提名为第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，并符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求。

具体声明并承诺如下：本人已经通过第五届董事会提名委员会资格审查，不存在《公司法》规定不得担任公司董事的情形，符合中国证监会和深圳证券交易所规定的独立董事任职资格和条件，符合公司章程规定的独立董事任职条件，已参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。本人担任独立董事不会违反《公务员法》、中共中央纪委、教育部、监察部、中国人民银行、中国证监会等相关规定。本人具备上市公司运作相关的基本知识，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人及直系亲属不在该公司及其附属企业任职，不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东任职，不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职，不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供服务的人员，不存在重大业务往来，最近十二个月内不具有特定情形，不是被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员的人员，最近三十六个月内未受到司法机关刑事处罚或中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评，不存在重大失信等不良记录，不是因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被撤换的人员，担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家，在该公司连续担任独立董事未超过六年。

候选人郑重承诺：保证上述声明及相关材料真实、准确、完整，严格遵守相关规定，确保有足够时间和精力勤勉尽责地履行职责，如出现不符合独立董事任职资格情形将及时辞职，并授权董事会秘书将声明内容及其他有关信息录入、报送或对外公告。如因辞任导致独立董事比例不符合规定或欠缺会计专业人士，将持续履行职责。