寒武纪: 中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书）

中信证券股份有限公司接受中科寒武纪科技股份有限公司委托，就其2025年度向特定对象发行A股股票并在科创板上市出具发行保荐书。寒武纪成立于2016年3月15日，注册资本41,745.6753万元，法定代表人陈天石。公司主要从事技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务等业务。截至2025年3月31日，寒武纪总股本为417,456,753股，前十大股东持股比例合计64.50%。

本次发行募集资金将用于面向大模型的芯片平台项目、面向大模型的软件平台项目和补充流动资金。寒武纪具备必要的独立性，主营业务突出，募集资金用途符合国家产业政策。保荐机构认为，寒武纪符合《公司法》《证券法》和《注册管理办法》等法律法规规定的向特定对象发行A股股票的条件，并履行了相关决策程序。

中信证券通过尽职调查，确认寒武纪不存在擅自改变前次募集资金用途、财务报表编制和披露不符合规定、现任董事监事高管受处罚等情形，符合《注册管理办法》第十一条的规定。此外，寒武纪具备轻资产、高研发投入特点，符合《证券期货法律适用意见第18号》相关规定。保荐机构同意保荐寒武纪向特定对象发行A股股票。