中国铝业: 独立董事提名人声明和承诺（李小斌先生）内容摘要

（原标题：独立董事提名人声明和承诺（李小斌先生））

中国铝业股份有限公司董事会提名李小斌先生为第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解其职业、学历、工作经历、兼职及有无重大失信记录等情况。李小斌先生已同意出任该职位。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系。

被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理等工作经验。其任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则及公司章程等相关规定。

被提名人具备独立性，不属于在上市公司或其附属企业任职的人员及其亲属，未直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上，不在上市公司控股股东或实际控制人的附属企业任职，未与上市公司有重大业务往来，未为上市公司提供财务、法律、咨询等服务，且最近12个月内未曾具有上述情形。

被提名人无不良记录，未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚，未因涉嫌证券期货违法犯罪被调查，未受到证券交易所公开谴责或通报批评，不存在重大失信记录。被提名人不是因连续两次未能亲自出席董事会会议而被解除职务的人员，兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，在中国铝业股份有限公司连续任职未超过六年。

被提名人已通过第八届董事会换届提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或其他可能影响独立履职情形的关系。提名人已核实并确认被提名人符合任职资格要求。