华海清科: 国泰海通证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

国泰海通证券股份有限公司作为华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据相关规定对华海清科首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。华海清科首次公开发行26,666,700股人民币普通股，于2022年6月8日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为106,666,700股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分股份，涉及限售股股东清控创业投资有限公司，持股数量为66,752,273股，占公司总股本的28.1982%，限售期为自公司股票上市之日起36个月，将于2025年6月9日解除限售并上市流通。

公司2023年和2024年分别实施了年度权益分派方案，总股本增加至236,724,893股。清控创投承诺自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。此外，清控创投还承诺减持价格不低于发行价，并遵守相关法律法规。截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。