禾盛新材: 风险投资管理制度（2025年5月）内容摘要

（原标题：风险投资管理制度（2025年5月））

苏州禾盛新型材料股份有限公司发布了风险投资管理制度，旨在规范公司的风险投资管理，提高资金运作效率，防范投资决策和执行过程中的相关风险，维护股东和公司的合法权益。本制度适用于公司及所属全资子公司、全资孙公司、控股子公司的风险投资行为，未经公司同意，子公司不得进行风险投资。

风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资等，但不包括固定收益类或承诺保本的投资行为等特定情形。公司风险投资的资金来源为自有资金或自筹资金，不得使用募集资金。

公司股东会、董事会是风险投资决策机构，董事长为第一责任人，投资管理部为归口管理部门，负责建立和完善相关管理制度、寻找和拓展投资项目、实施及后续管理与监控。财务部负责资金和财务管理，董事会秘书办公室负责信息披露，审计部负责审计与监督。

风险投资决策权限方面，金额在五千万元以上（除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资外）的风险投资需提交股东会审议。股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资需经董事会审议通过后提交股东会审议，并取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。

公司必须建立健全风险投资防火墙制度，确保人员、信息、账户、资金、会计核算严格分离。公司进行风险投资时，应在公告中承诺十二个月内不使用闲置募集资金暂时补充流动资金等。公司应严格按照深圳证券交易所相关规则及时履行信息披露义务。