华亚智能: 东吴证券关于华亚智能发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：东吴证券关于华亚智能发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解禁上市流通的核查意见）

东吴证券股份有限公司担任苏州华亚智能科技股份有限公司（简称“华亚智能”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问。根据相关规定，东吴证券对华亚智能向特定对象发行股份之限售股份解禁上市流通事项进行了核查。

本次解除限售股份的基本情况如下：经中国证监会批准，华亚智能向特定对象发行A股7,247,436股，发行价格39.21元/股。该批股份于2024年11月21日在深圳证券交易所上市，公司总股本增至95,026,652股。

本次申请解除股份限售的股东共计16名，包括华泰资产管理有限公司、诺德基金管理有限公司等。这些股东承诺自发行结束之日起6个月内不转让或委托他人管理所认购的股份。经核查，所有股东均严格履行了承诺。

本次解除限售股份的上市流通日期为2025年5月21日，解除限售股份数量为7,247,436股，占公司总股本的7.63%，涉及证券账户84户。

本次解除限售后，华亚智能的有限售条件股份将从46,320,594股减少到39,073,158股，无限售条件流通股份将从48,707,450股增加到55,954,886股。

独立财务顾问认为，华亚智能本次解除股份限售的股东严格履行了相关承诺，解除限售数量、上市流通时间符合相关法律法规要求，信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对本次限售股份上市流通无异议。