回盛生物: 中信建投证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书）

中信建投证券股份有限公司作为武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导至2024年12月31日。中信建投证券出具保荐总结报告书，承诺报告内容真实、准确、完整，并自愿接受中国证监会的质询和调查。

中信建投证券在持续督导期间主要工作包括：督导公司及其董监高遵守法律法规，确保合法合规经营；督导公司按规定存放和管理募集资金，关注其使用情况和项目进展；督导公司履行信息披露义务，对定期报告进行事前审阅；督导公司规范关联交易；定期现场检查并报送相关文件；持续关注公司经营环境、业务和财务状况。

期间发生重大事项包括：2024年4月更换保荐机构及代表人，中信建投证券承接督导职责；公司2023年度和2024年度业绩大幅波动，主要受下游生猪养殖行业景气度影响、信用减值损失、原料药项目投产初期成本高、可转债利息费用增加等因素影响。

公司在持续督导期间积极配合保荐机构工作，信息披露及时准确，证券服务机构勤勉尽责。中信建投证券认为公司募集资金使用合规，不存在违规情形。截至2024年12月31日，募集资金尚未使用完毕，转股未完全完成，中信建投证券将继续履行督导义务。