山东赫达: 招商证券股份有限公司关于山东赫达集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于山东赫达集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书）

招商证券股份有限公司作为山东赫达集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，负责本次可转债发行上市后的持续督导工作，持续督导期自2023年7月19日至2024年12月31日止。保荐人及保荐代表人承诺保荐总结报告书内容真实、准确、完整，并自愿接受中国证监会的质询和调查。

招商证券在尽职推荐阶段积极协调各中介机构，对山东赫达及其关联方进行尽职调查，统筹证券发行上市的各项准备工作，组织编制申请文件并出具推荐文件。在持续督导阶段，保荐人严格按照相关法律法规的规定，督导公司规范运作，关注公司内部控制制度的建设和运行情况，督导公司按时履行信息披露义务，合规存放与使用募集资金，有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，持续关注公司是否存在为他人提供担保等事项，定期对公司进行现场检查。

持续督导期间，山东赫达按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件规定的情形。保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情形。