灿芯股份: 海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见。根据中国证监会批复，灿芯股份首次公开发行股票3,000万股，每股发行价格19.86元，募集资金总额59,580万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为52,129.49万元。本次发行证券于2024年4月11日在上海证券交易所上市。海通证券担任其持续督导保荐机构，督导期间为2024年4月11日至2027年12月31日。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，限售股股东数量为20名，限售期为自公司上市之日起12个月，涉及股份数量45,965,010股，占公司股本总数的38.30%。其中，首发限售股42,965,010股，占公司股本总数的35.80%，战略配售限售股3,000,000股，占公司股本总数的2.50%。本次解除限售并申请上市流通股份数量合计45,965,010股，将于2025年4月11日起上市流通。

限售股股东包括海通新能源私募股权投资管理有限公司、海通创新证券投资有限公司等，均严格履行了相关承诺。保荐机构认为，本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规要求，对本次限售股上市流通事项无异议。