和元生物: 海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

海通证券股份有限公司作为和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据相关规定，对和元生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。和元生物首次公开发行100,000,000股A股股票，并于2022年3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,189,000股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为8名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月，该部分限售股合计为174,402,592股，占公司目前股本总数的26.8710%。现锁定期即将届满，该部分限售股将于2025年3月24日解除限售并上市流通。

公司于2023年5月16日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于<2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后公司总股本变更为641,145,700股。2023年7月20日及2024年11月28日，公司分别完成2021年股票期权激励计划第一期和第二期行权，公司股本总数最终增加至649,036,700股。

本次申请解除股份限售的股东承诺自发行人股票在科创板上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的股份，并遵守相关减持规定。截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。保荐机构对和元生物本次限售股份解禁上市流通事项无异议。