肯特股份: 国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为南京肯特复合材料股份有限公司（简称“肯特股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据相关规定，对肯特股份部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查。

肯特股份首次公开发行人民币普通股（A股）21,030,000股，每股发行价格为人民币19.43元，于2024年2月28日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本变为84,120,000股，其中无流通限制及无锁定安排的股票数量为19,943,633股，有流通限制或锁定安排的股票数量为64,176,367股。2024年8月30日，首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数量为1,086,367股。

本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为37名，股份数量为16,172,000股，占公司股本总数的19.22%，限售期为公司首次公开发行并上市之日起12个月，将于2025年2月28日上市流通。截至本核查意见出具日，公司股份总额为84,120,000股，尚未解除限售的股份数量为63,090,000股。

本次解除限售的股份上市流通日期为2025年2月28日，解除限售股份的数量为16,172,000股，占公司发行后总股本的19.22%，解除限售股东户数共计37户。保荐机构国泰君安认为，肯特股份本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺，上市流通数量和时间符合相关法律法规要求。