东北证券: 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告内容摘要

（原标题：关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告）

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-016

东北证券股份有限公司控股子公司渤海期货全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司因涉嫌操纵期货合约，先后收到中国证监会《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。2025年2月21日，渤海融幸收到中国证监会《行政处罚决定书》（20259号）。经查明，2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。中国证监会决定对渤海融幸责令改正，没收违法所得10,197,566.6元，并处以等额罚款；对杨会兵给予警告并处以20万元罚款；对王烨给予警告并处以10万元罚款；对肖佳华责令改正并处以20万元罚款。

本次行政处罚对象为公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，未触及重大违法强制退市情形。公司及子公司经营情况正常，本次处罚不会对公司经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，公司将加强各层级子公司的管控，避免类似事件发生。