上能电气: 前次募集资金使用情况鉴证报告内容摘要

（原标题：前次募集资金使用情况鉴证报告）

公证天业会计师事务所对上能电气股份有限公司截至2024年9月30日的前次募集资金使用情况进行了鉴证。上能电气董事会负责编制报告并确保内容真实、准确、完整。会计师事务所依据相关规定执行鉴证工作，认为报告真实反映了募集资金的实际使用情况。

2020年首次公开发行股票，募集资金总额39,673.91万元，扣除费用后净额为35,610.17万元，用于高效智能型逆变器产业化项目、储能双向变流器及系统集成产业化项目、研发中心建设项目、营销网络建设项目和补充营运资金项目。截至2024年9月30日，上述项目均已结项并销户。

2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额42,000万元，扣除费用后净额为41,461.60万元，用于年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目、研发中心扩建项目和补充流动资金项目。截至2024年9月30日，累计使用36,097.28万元，尚未使用资金结余6,637.20万元。

募集资金管理方面，公司制定了《募集资金管理制度》，并与多家银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。此外，公司还通过董事会决议对部分募投项目实施地点、实施主体及预计可使用状态时间进行了调整。