（原标题：中信证券股份有限公司关于中国船舶工业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况的核查意见）
中国船舶工业股份有限公司（以下简称“中国船舶”）拟通过发行A股股票方式换股吸收合并中国船舶重工股份有限公司（以下简称“中国重工”）。中信证券股份有限公司作为独立财务顾问，对中国船舶内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况进行了核查。
中国船舶依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及公司章程，制定了内幕信息知情人登记管理制度。在本次交易过程中，中国船舶和相关中介机构采取了严格的保密措施，包括但不限于：高度重视内幕信息管理，制定保密制度；严格控制知情人范围，填写《内幕信息知情人登记表》及《交易进程备忘录》；签署《保密协议》，明确保密义务；督导提示相关人员履行保密责任；对书面文件管理制定保密制度，限定敏感信息知悉范围，履行保密义务。
经核查，中信证券认为，中国船舶制定的内幕信息知情人登记管理制度符合相关法律法规规定，在本次交易中采取了必要且充分的保密措施，限定了敏感信息知悉范围，履行了保密义务，并按规定执行了内幕信息知情人的登记和上报工作。
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