(原标题:东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司2024年度现场检查报告)
东兴证券股份有限公司对久祺股份有限公司进行了2024年度现场检查,时间为2024年12月30日至12月31日。检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。
检查结果显示,久祺股份的公司章程和治理制度完备且合规,三会规则得到严格执行,会议记录完整,董监高依法履职,公司保持独立性,不存在同业竞争。内部控制方面,公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门,审计委员会按规定召开会议并提交报告,募集资金使用合规,信息披露真实完整,关联交易和对外担保程序合规,业绩波动有合理解释,与同行业公司相比无明显异常,公司及股东承诺履行情况良好。
此外,公司在2024年5月9日因部分闲置募集资金购买理财产品超期未及时审议,收到证监会浙江监管局警示函,现已按要求整改并追认相关行为。