海正药业: 浙江海正药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告内容摘要

（原标题：浙江海正药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告）

证券代码：600267 证券简称：海正药业 公告编号：临 2024-128号

浙江海正药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

重要内容提示： - 回购注销原因：根据《浙江海正药业股份有限公司 2021年限制性股票激励计划》的规定及公司 2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，由于 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予激励对象 42人不再具备股权激励资格，及本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期和预留授予部分第二个解除限售期对应的公司层面业绩考核未达标，公司决定回购注销激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 9,025,520股。

本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股）| 注销股份数量（股）| 注销日期 | | --- | --- | --- | | 9,025,520 | 9,025,520 | 2024年 12月 31日 |

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1. 2024年 1月 31日，公司召开第九届董事会第二十四次会议和第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销公司 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于本次激励计划首次及预留授予激励对象 23人不再具备股权激励资格，公司回购注销上述激励对象持有的全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 1,479,500股。 2. 2024年 10月 10日，公司召开第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销公司 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于本次激励计划 19名激励对象不再具备股权激励资格，及本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期和预留授予部分第二个解除限售期对应的公司层面业绩考核未达标，公司回购注销激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 7,546,020股。

二、本次限制性股票回购注销情况 1. 本次回购注销限制性股票的原因及依据 - 部分激励对象不再具备股权激励资格 - 公司层面的业绩未达到解除限售条件 2. 本次回购注销的相关人员、数量 - 本次回购注销限制性股票涉及首次及预留授予激励对象 649人，合计拟回购注销限制性股票 9,025,520股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 659,250股。 3. 回购注销安排 - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户，并向其递交了本次回购注销相关申请，预计本次限制性股票于 2024年 12月 31日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况 - 有限售条件的流通股：变动前 9,684,770股，变动数 -9,025,520股，变动后 659,250股 - 无限售条件的流通股：变动前 1,198,188,946股，变动数 0股，变动后 1,198,188,946股 - 股份合计：变动前 1,207,873,716股，变动数 -9,025,520股，变动后 1,198,848,196股

四、说明及承诺 - 公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。 - 公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书结论性意见 - 上海君澜律师事务所律师认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次回购注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《公司法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定。公司本次回购注销的原因、价格、股票数量和资金来源，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，本次回购注销的安排符合《公司法》《管理办法》及《激励计划》等相关规定，公司尚需按照相关法律、法规和规范性文件的规定办理相关工商变更登记手续。公司已按照《公司法》《管理办法》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

特此公告。 浙江海正药业股份有限公司董事会 二○二四年十二月二十七日