孚能科技: 孚能科技2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告内容摘要

（原标题：孚能科技2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告）

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2024-039

重要内容提示： - 限制性股票拟归属数量：2,101,725股 - 归属股票来源：向激励对象定向发行的孚能科技（赣州）股份有限公司人民币 A股普通股股票

一、本次股权激励计划批准及实施情况

1. 本次股权激励计划主要内容
2. 股权激励方式：第二类限制性股票
3. 授予数量：4,006.50万股，其中，首次授予限制性股票 3,962.00万股，预留授予限制性股票 44.50万股
4. 授予价格：14.11元/股
5. 激励人数：首次授予 555人，预留授予 3人

6. 具体的归属安排如下：

   • 首次授予的限制性股票的归属安排：
   • 第一个归属期：自首次授予部分限制性股票授予日起 12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 25%
   • 第二个归属期：自首次授予部分限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 25%
   • 第三个归属期：自首次授予部分限制性股票授予日起 36个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 25%
   • 第四个归属期：自首次授予部分限制性股票授予日起 48个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 60个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 25%
   • 2022年授予的预留授予的限制性股票归属安排：
   • 第一个归属期：自预留授予部分限制性股票授予日起 12个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 30%
   • 第二个归属期：自预留授予部分限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 30%
   • 第三个归属期：自预留授予部分限制性股票授予日起 36个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止，归属比例 40%

7. 任职期限和业绩考核要求

8. 激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12个月以上的任职期限。

9. 公司层面的业绩考核要求：

   • 2021年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。
   • 2023年营业收入达到 140亿元。

10. 个人层面的考核要求

11. 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核结果由个人绩效考核结果决定。其中，个人绩效分为“S”、“A”、“B”、“C”、“F”五个等级。根据激励对象所属类别，按比例确定其个人层面归属系数，对应的可归属情况如下：
    • 考核评级 S A B C F
    • 个人层面归属系数 100% 100% 80% 50% 0%

二、限制性股票归属条件说明

1. 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2. 2024年 12月 25日，公司召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为：公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 2,101,725股。同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 268名激励对象办理归属相关事宜。

3. 符合归属条件的说明

4. 根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，预留授予部分已进入第二个归属期。
5. 2023年营业收入达到 140亿元，符合归属条件，公司层面归属系数为 100%。
6. 经考核，本激励计划首次授予的 404名激励对象中，64名激励对象因离职不符合归属条件；144名激励对象的考核评级为 S或 A，个人层面归属系数为 100%；120名激励对象的考核评级为 B，个人层面归属系数为 80%；4名激励对象的考核评级为 C，个人层面归属系数为 50%；72名激励对象的考核评级为 F，绩效考核未达标。首次授予部分限制性股票 7,645,819股作废失效。
7. 公司本次激励计划预留授予部分第二个归属期待归属的激励对象共 2名，其中 1名激励对象离职，1名激励对象 2023年个人绩效考核评级为“F”，绩效考核未达标。预留授予部分限制性股票 160,000股作废失效。

三、本次归属的具体情况

1. 首次授予部分第三个归属期归属情况
2. 授予日：2021年 8月 27日
3. 归属数量：2,101,725股
4. 归属人数：268人
5. 授予价格：14.11元/股
6. 股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A股普通股股票

7. 激励对象名单及归属情况：

   • HONGJIAN LIU（刘宏建）核心技术人员 150,000 37,500 25.00%
   • 董事会认为需要激励的其他人员（共 267人） 9,181,125 2,064,225 22.48%
   • 合计（268人） 9,331,125 2,101,725 22.52%

8. 预留授予部分第二个归属期归属情况

9. 授予日：2022年 7月 22日
10. 归属数量：0股，本期无符合归属条件的激励对象

四、监事会对激励对象名单的核实情况 - 除 64名激励对象因离职不符合归属条件，72名激励对象因考核未达标不符合归属条件外，本次拟归属的 268名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明 - 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 - 经公司自查，参与本激励计划的本次归属的激励对象不含董事及高级管理人员。

六、限制性股票费用的核算及说明 - 公司根据《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见 - 上海市锦天城律师事务所认为：公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分已授予尚未归属限制性股票作废事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次归属的条件已成就，本次归属及本次作废符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定。

八、上网公告附件 - 孚能科技（赣州）股份有限公司监事会关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 - 上海市锦天城律师事务所关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书

特此公告。 孚能科技（赣州）股份有限公司董事会 2024年 12月 26日