中国海诚: 关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告）

证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-066

中国海诚工程科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告

特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象共70名，本次解除限售的限制性股票数量为3,295,037股，占公司目前总股本的0.71%。 2、本次解除限售股票的上市流通日为2024年12月30日。

公司于2024年7月22日召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划〉首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及《中国海诚工程科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（二次修订稿）》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。公司已办理完成符合解除限售条件的限制性股票的解除限售相关手续。

一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2022年8月12日，公司召开第六届董事会第二十八次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等股权激励计划相关议案。 （二）2022年10月22日，公司发布了《关于2022年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》。 （三）2022年10月31日，公司召开第六届董事会第三十三次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等相关议案。 （四）2022年11月16日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案。 （五）2022年11月21日，公司召开第六届董事会第三十四次会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 （六）2022年12月28日，公司发布《关于2022年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。 （七）2023年8月28日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整〈公司2022年限制性股票激励计划〉回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 （八）2023年9月11日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 （九）2023年9月28日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案。 （十）2023年10月26日，公司发布《关于2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》。 （十一）2023年12月7日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 （十二）2024年7月22日，公司召开第七届董事会第十三次会议及第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划〉首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。 （十三）2024年8月7日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 （十四）2024年10月30日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

二、2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明 （一）2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期届满的说明 根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理》及《激励计划》等有关规定，公司首次授予部分限制性股票的第一个解除限售期为自限制性股票首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的33%。公司限制性股票首次授予于2022年12月29日完成登记，因此首次授予部分限制性股票第一个限售期已届满，于2024年12月30日进入第一个解除限售期。

（二）2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明 | 解除限售条件| 达成情况| | ---| ---| | 公司未发生以下任一情形：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。| 公司未发生任一情形，满足条件。| | 激励对象未发生以下任一情形：1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6、中国证监会认定的其他情形。| 激励对象未发生任一情形，满足条件。| | 公司层面第一个解除限售期业绩考核要求：1、2023年净资产收益率不低于10.65%，且不低于对标企业75分位值或同行业均值；2、以2021年营业利润为基准，2023年营业利润复合增长率不低于10.58%，且不低于对标企业75分位值或同行业均值；3、2023年公司经济增加值（EVA）完成考核要求且△EVA为正，2023年总资产周转率不低于1.16。| 公司业绩成就情况：1、公司2023年净资产收益率为16.89%，且高于对标企业75分位值11.18%及同行业均值0.71%；2、以2021年营业利润为基准，公司2023年营业利润复合增长率为40.99%，且高于对标企业75分位值16.50%及同行业均值-18.80%；3、2023年公司经济增加值（EVA）为37,710.21万元，且?EVA为正；2023年公司总资产周转率为1.17，不低于1.16。综上，公司业绩满足条件。| | 激励对象个人层面绩效考核要求| 公司限制性股票激励计划首次授予的71名激励对象中，1名激励对象因离职已不具备激励对象资格。其余70名激励对象中，19名激励对象的考核结果未达到全部解除限售的条件，另51名激励对象的考核结果达到全部解除限售的条件，可解除限售股票总数为3,295,037股。|

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容的差异说明 本次激励计划因激励对象离职、公司权益分派等原因造成了激励人数、激励数量及回购价格的变动，公司董事会及时履行了相关程序及信息披露： （一）2023年8月28日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整〈公司2022年限制性股票激励计划〉回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。因公司2022年度权益分派方案实施完毕，因此将尚未解锁的限制性股票回购价格由5.26元/股调整为5.0746元/股。同时，因首次授予的2名激励对象辞任，不再具备激励对象资格，公司回购注销该等激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票122,512股。 （二）2024年7月22日，公司召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于调整〈公司2022年限制性股票激励计划〉回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。因公司2023年度权益分派方案实施完毕，因此公司将尚未解锁的首次授予限制性股票回购价格由5.0746元/股调整为4.81295元/股，将尚未解锁的预留授予限制性股票回购价格由7.18元/股调整为6.91835元/股。同时，鉴于部分首次授予激励对象持有的归属于第一个限售期的限制性股票未达到全部解除限售条件，公司拟回购注销该部分对应的限制性股票共计86,653股；首次授予的激励对象中1名激励对象因离职，不再具备激励对象资格，公司回购注销该激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票221,700股。

四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日：2024年12月30日 2、本次可解除限售条件的激励对象人数：70人 3、本次可解除限售的限制性股票数量为3,295,037股，占公司目前总股本的0.71%，具体解售情况如下： | 序号| 姓名| 职务| 已获授予限制性股票数量（股）| 已解除限售的数量（股）| 本次可解锁限制性股票数量（股）| 剩余未解除限售的限制性股票数量（股）| | ---| ---| ---| ---| ---| ---| ---| | 1| 赵国昂| 董事长| 311,300| 0| 102,729| 208,571| | 2| 孙波| 董事| 236,900| 0| 78,177| 158,723| | 3| 杜道友| 董事| 233,900| 0| 77,187| 156,713| | 4| 金山| 董事| 229,000| 0| 75,570| 153,430| | 5| 林琳| 财务总监、董事会秘书| 273,100| 0| 90,123| 182,977| | 6| 柳炜| 副总裁| 165,500| 0| 54,615| 110,885| | 7| 张志| 副总裁| 214,500| 0| 70,785| 143,715| | 8| 李士军| 副总裁| 111,000| 0| 36,630| 74,370| | 9| 罗军| 副总裁| 281,600| 0| 92,928| 188,672| | 董事、高级管理人员小计（9人）| 2,056,800| 0| 678,744| 1,378,056| | 其他管理人员及核心技术骨干（61人）| 8,104,093注| 0| 2,616,293| 5,487,800| | 合计| 10,160,893| 0| 3,295,037| 6,865,856| 注：已减去公司回购注销的部分首次授予激励对象持有的归属于第一个限售期的限制性股票未达到全部解除限售条件对应的限制性股票86,653股。

五、本次解除限售后公司股本结构变化情况 | 本次变动前| 本次变动前| 增减（+/-）股| 本次变动后| | ---| ---| ---| ---| | 股份性质| 股份数量（股）| 比例| 股份数量（股）| 比例| | 一、限售条件流通股| 11,897,799| 2.55%| -3,295,037| 8,602,762| 1.85%| | 二、无限售条件流通股| 454,158,459| 97.45%| +3,295,037| 457,453,496| 98.15%| | 合计| 466,056,258| 100.00%| 0| 466,056,258| 100.00%| 注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

六、备查文件 （一）第七届董事会第十三次会议决议； （二）第七届监事会第六次会议决议； （三）《国浩律师（上海）事务所关于中国海诚工程科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划相关事项之法律意见书》。

特此公告。 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会 2024年12月26日