厦门信达: 厦门信达股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：厦门信达股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告）

证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2024—95

厦门信达股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

特别提示 1、厦门信达股份有限公司（以下简称“公司”或“厦门信达”）本次解除限售股份为公司 2022年度向特定对象发行的股票，拟解除限售的股份数量为27,360,308股，占公司总股本的4.05%； 2、本次解除限售的股份可上市流通日期为2024年12月30日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门信达股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可2023125号）核准，公司向包括公司控股股东厦门国贸控股集团有限公司（以下简称“国贸控股”）在内的10名特定对象发行人民币普通股（A股）股票136,569,730股，发行价格为人民币5.19元/股，并于2023年6月30日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本由565,008,376股变更为701,578,106股。

具体发行情况如下表所示： | 序号 | 发行对象名称 | 获配股数（股） | 获配金额（元） | 锁定期（月） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 财通基金管理有限公司 | 33,911,368 | 175,999,999.92 | 6 | | 2 | 诺德基金管理有限公司 | 29,825,997 | 154,796,924.43 | 6 | | 3 | 厦门国贸控股集团有限公司 | 27,360,308 | 141,999,998.52 | 18 | | 4 | 华夏基金管理有限公司 | 13,487,475 | 69,999,995.25 | 6 | | 5 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 | 8,092,485 | 41,999,997.15 | 6 | | 6 | 李天虹 | 6,358,381 | 32,999,997.39 | 6 | | 7 | 兴证全球基金管理有限公司 | 5,009,633 | 25,999,995.27 | 6 | | 8 | 董卫国 | 4,816,955 | 24,999,996.45 | 6 | | 9 | JPMorgan Chase Bank, National Association | 3,853,564 | 19,999,997.16 | 6 | | 10 | 西安力天私募基金管理有限公司—力天投资3号私募证券投资基金 | 3,853,564 | 19,999,997.16 | 6 | | 合计 | - | 136,569,730 | 708,796,898.70 | - |

公司控股股东国贸控股的锁定期为18个月，其对应持有的限售股将于2024年12月30日上市流通。

二、本次解除限售股份形成后至今公司股本数量变化情况 本次发行后至本公告披露日，因公司回购注销限制性股票，公司总股本发生变化，具体如下： | 时间 | 股本变动原因 | 变动前总股本（股） | 变动后总股本（股） | | --- | --- | --- | --- | | 2023年10月 | 回购注销限制性股票 | 701,578,106 | 687,178,106 | | 2024年7月 | 回购注销限制性股票 | 687,178,106 | 675,807,106 |

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年12月30日。 2、本次解除限售股份数量为27,360,308股，占公司总股本的4.05%，占公司本次解除限售后无限售条件股份的4.10%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数共1名，具体情况如下： | 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数（股） | 本次解除限售股份数（股） | 本次解除限售股份占上市公司总股本的比例（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 厦门国贸控股集团有限公司 | 27,360,308 | 27,360,308 | 4.05 |

四、本次申请解除股份限售股东的承诺及承诺履行情况 公司本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东国贸控股。 | 承诺时间 | 承诺内容 | 承诺期限 | 履行情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2022年06月29日 | 1、本公司通过本次非公开发行认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内不得转让。2、若本次非公开发行完成之日，本公司持有发行人的股份比例较本次非公开发行前有所上升：（1）本公司在本次非公开发行前所持有的发行人股份在本次非公开发行结束之日起18个月内不得转让；且（2）若本次非公开发行完成之日本公司持有发行人股份的比例较本次非公开发行前本公司持有发行人股份的比例有所上升，导致本公司最近12个月持有发行人股份的比例上升超过2%，则本公司通过本次非公开发行认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。3、本公司通过本次非公开发行而认购的发行人股票因发行人送红股、转增股本等情形而增持的部分亦应遵守上述股份锁定安排。4、若相关证券监管机构对限售期的监管意见或监管要求进行调整，则上述限售期将按照证券监管机构的政策相应调整。 | 2022年向特定对象发行A股股票上市之日起18个月内 | 履行完毕 | | 2022年06月29日 | 本公司不越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。 | 2023年6月30日 | 履行完毕 | | 2022年10月12日 | 1、本公司用于认购厦门信达本次非公开发行股票的资金来源于自有资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用厦门信达及其关联方（本公司除外）资金用于认购的情形，不存在通过厦门信达或其利益相关方向本公司提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。2、本公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购厦门信达本次非公开发行股票的其他投资者提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 | 2023年6月30日 | 履行完毕 | | 2022年10月12日 | 1、本公司确认，自本承诺函出具日前六个月至今，（1）本公司不存在减持厦门信达股票的情形；（2）本公司控制的关联人不存在持有厦门信达股票的情况，不存在减持厦门信达股票的情况；2、自本承诺函出具之日至上市公司本次非公开发行完成后六个月内，本公司及本公司控制的关联人不存在减持厦门信达的股票（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票）的计划；3、本公司承诺，本公司将严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规、证券交易所的相关规定及本公司作出的承诺进行减持，并履行权益变动涉及的信息披露义务；4、如有违反上述承诺，本公司及本公司控制的关联人因减持股票所得收益将全部归上市公司所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。 | 2022年向特定对象发行A股股票上市之日起18个月内 | 履行完毕 | | 2022年11月18日 | 1、国贸控股将确保厦门信达、正通汽车各自独立经营，不会因国贸控股同时持股该两方而对上市公司的商业机会进行不正当侵占，确保不会对上市公司主营业务开展造成重大不利影响。2、自厦门信达本次非公开发行完成之日起五年内，国贸控股将在符合境内外相关法律法规、国家产业政策和相关监管规定，且不损害上市公司及其股东合法权益的条件下，通过上市公司收购、业务整合或其他合法合规方式解决与上市公司在汽车经销业务领域存在的业务相同或相似情况。 | 2022年向特定对象发行A股股票上市之日起60个月内 | 履行中 |

截至本公告披露日，国贸控股均正常履行或已履行完毕相关承诺，未出现违反相关承诺的情形。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司亦不存在对上述股东提供违规担保等损害上市公司利益的行为。

五、股本结构变化情况 | 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动（股） | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | | 一、有限售条件股份 | 35,306,858 | 5.22% | -27,360,308 | 7,946,550 | 1.18% | | 二、无限售条件股份 | 640,500,248 | 94.78% | 27,360,308 | 667,860,556 | 98.82% | | 总股本 | 675,807,106 | 100.00% | 675,807,106 | 100.00% |

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为： 厦门信达本次申请解除限售股东已严格履行其在公司向特定对象发行股票时所做的股份限售承诺；本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规等有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司此次限售股份上市流通无异议。

七、备查文件 1、上市公司限售股份解除限售申请表； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、中国国际金融股份有限公司核查意见。

特此公告。 厦门信达股份有限公司董事会 二〇二四年十二月二十六日