确成股份: 中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

中信建投证券股份有限公司作为确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐机构，根据相关规定，就公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，发表专项核查意见如下：

一、募集资金基本情况 - 经中国证券监督管理委员会核准，确成硅化学股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 4872.0375万股，募集资金总额为人民币 70,059.90万元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币 62,471.60万元。 - 截至 2024年 12月 20日，公司募集资金余额为 276,680,793.07元（包括累计收到的现金管理收益以及银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

二、继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 - 目的：提高公司资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。 - 额度及期限：公司拟使用不超过人民币 15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，现金管理到期日为 2025年 6月 30日。 - 投资产品品种：结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；投资产品的期限不超过六个月；投资理财产品不得用于质押。 - 实施方式：在上述期限及额度范围内授权公司管理层负责行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。 - 收益分配方式：使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。 - 信息披露：公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

三、现金管理的投资风险及风险控制措施 - 公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。 - 公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、产品的净值变动情况等，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 - 独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 - 公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司日常经营的影响 - 公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。 - 对部分闲置募集资金适时进行现金管理，能够提高募集资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、风险提示 - 尽管公司拟购买安全性较高、流动性较好、风险较低的投资理财产品，但依旧不排除该投资受政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响。

六、履行的决策程序和专项意见 - 公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。 - 监事会意见：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次使用募集资金进行现金管理符合相关法律、法规、规范性文件及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币 15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐机构核查意见 - 保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会会议审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。综上，保荐机构对确成股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。