华泰证券: 华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度（2024年修订）内容摘要

（原标题：华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度（2024年修订））

华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度（2024年修订）

第一章 总 则 第一条 为加强对华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据相关法律法规制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份行为的管理、披露与监督。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所规则以及《公司章程》中关于股份变动的限制性规定，不得通过任何方式或者安排规避前述规定，并应当按照相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员中，属于证券从业人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员的，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

第二章 股份管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）本人离职后半年内； （三）本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月的； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责未满3个月的； （七）本公司可能触及重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票终止上市并摘牌； 2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形； （八）法律、法规、中国证监会和公司股票上市地证券交易所规定的其他情形。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份： （一）公司年度业绩刊发日期之前60日内，或有关财政年度结束之日起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准）； （二）公司季度业绩及半年度业绩日期之前30日内，或有关季度或半年度期间结束之日起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准）； （三）公司业绩预告、业绩快报公告前5日内； （四）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； （五）中国证监会及公司股票上市地证券交易所规定的其他期间。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为： （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第十四条 公司董事、监事和高级管理人员因离婚分割股份后进行减持的，股份的过出方、过入方在该董事、监事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的本公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守本制度关于董事、监事和高级管理人员减持的规定。

第三章 信息披露 第十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会和上海证券交易所报告。 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过证券交易所网站填报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等： （一）公司新上市，董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员已填报的个人基本信息发生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、《公司章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。 第十八条 公司董事应书面通知董事长或董事会为此而指定的另一名董事（该董事本人以外的董事，该名董事可以指定董事会办公室收集相关信息），并在收到注明日期的确认书后才可买卖公司证券。董事长若拟买卖公司证券，则须在交易之前先在董事会会议上通知各董事，或通知董事会为此而指定的另一名董事（其本人以外的董事，该名董事可以指定董事会办公室收集相关信息），并在收到注明日期的确认书后才能进行有关的买卖。前述所指定的董事在未通知董事长并收到注明日期的确认书之前，也不得买卖公司的任何证券。在每种情况下，董事长或前述所指定的董事需在有关董事要求批准买卖公司证券后5个香港营业日内回复有关董事，而按上文获准买卖证券的有效期，不得超过收到批准后5个香港营业日。 第十九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持A股股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告并披露减持计划。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。 第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份被人民法院通过上海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，应当在收到相关执行通知后2个交易日内予以披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间区间等。 第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员在首次增持公司A股股份前拟自愿提前披露增持计划的，应当参照《上交所股份变动管理指引》“第三章增持股份行动规范”的规定执行。 第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司A股股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内向公司报告，并由公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括： （一）本次变动前持股数量； （二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因； （三）变动后的持股数量； （四）上海证券交易所要求披露的其他事项。 第二十三条 董事、监事和首席执行官应当在香港《证券及期货条例》内定义的“有关事件”发生时向公司及香港联合交易所有限公司送交通知存档。“有关事件”主要包括但不限于： （一）拥有或不再拥有公司或其相联法团的股份或债权证的权益； （二）订立售卖任何该等股份或债权证的合约； （三）将公司或其相联法团授予的认购该等股份或债权证的权利加以转让； （四）拥有的该等股份或债权证的权益的性质有所改变； （五）变得持有或不再持有该等股份的淡仓； （六）在成为公司的董事或首席执行官时，持有公司或其相联法团的股份的权益或淡仓，或持有公司的债权证的权益； （七）在相联法团成为公司的相联法团时，持有该相联法团的股份的权益或淡仓，或持有该相联法团的债权证的权益。

第四章 责任追究 第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。 第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，公司董事会收回其所得收益并及时披露相关情况。 第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，中国证监会依照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施： （一）违反本制度第九条、第十一条的规定，在限制期限内转让股份的； （二）违反本制度第六条的规定，超出规定的比例转让股份的； （三）违反本制度第十九条、第二十条的规定，未预先披露减持计划，或者披露的减持计划不符合规定转让股份的； （四）其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股份的情形。 第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员减持股份时，违反或通过其他安排规避《上交所股份减持指引》的规定，或者违反上海证券交易所其他相关规则规定的，上海证券交易所可以采取书面警示、通报批评、公开谴责、限制交易等监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的，上海证券交易所将从重予以处分。 第二十八条 若公司董事未能遵守有关《香港上市规则》附录《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》，将被视作违反《香港上市规则》。如香港联合交易所有限公司裁定公司董事、监事和高级管理人员违反了《香港上市规则》，香港联合交易所有限公司可视情节轻重予以相应处罚。 第二十九条 违反上述有关法律法规、规章，情节严重的，公司保留追究相关责任人法律责任的权利。

第五章 附 则 第三十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。 第三十一条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则和《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。 第三十二条 本制度由公司董事会审议通过后生效。自本制度生效之日起，公司原《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》自动失效。