中信重工: 中信重工关于收到行政监管措施决定书的整改报告内容摘要

（原标题：中信重工关于收到行政监管措施决定书的整改报告）

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-067

中信重工机械股份有限公司关于收到行政监管措施决定书的整改报告

公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》（〔2024〕80号），公司董事会和管理层高度重视，成立了专项整改小组，制定了具体的整改措施。现将落实整改及完成情况报告如下：

一、存在问题及整改情况 1. 问题一：公司因签订代保管协议提前确认收入、仲裁费用入账不及时、封存资产未提折旧、个别项目延迟转固事项，导致2019年收入成本核算不准确，影响2019年年度报告信息披露的准确性。 整改措施：相关事项已整改完毕，涉及签订代保管协议的项目已于2020年完成发货，并收回全部货款；仲裁费用已于2021年计入管理费用科目；封存固定资产已于2022年计提折旧；涉及延迟转固的项目，已于2021年9月转为固定资产并计提折旧。

1. 问题二：2023年公司多项固定资产折旧年限发生变更，对公司2023年年度报告影响较大，但公司未按规定履行董事会审议程序和披露义务。 整改措施：公司组织业务部门、财务管理中心、董事会办公室等部门人员认真学习了相关内控管理制度，加强业务部门与董事会办公室的协同联动，强化信息的及时传递、精准研判。

2. 问题三：2021—2023年，公司全资子公司矿研院与亿乐3家公司签订《全权委托管理合同》，公司未将亿乐3家公司作为关联方进行披露，也未将与亿乐3家公司之间的交易作为关联交易进行披露。 整改措施：2023年6月，矿研院向亿乐3家公司及其股东发出《解除合同及移交资料通知》，并与其解除《全权委托管理合同》。公司全面梳理汇总关联方情况，持续更新关联方清单，确保关联交易均已按规定履行治理、披露程序。

3. 问题四：公司内幕信息知情人登记管理不规范，存在部分内幕信息知情人未纳入登记范围、部分事项未经全部知情人签字确认、未对内幕信息知情人买卖本公司股票进行过自查等行为。 整改措施：公司对现有内幕信息知情人登记流程进行了全面审查，对相关业务流程加强了复核，对部分遗漏的内幕信息知情人进行了补充登记，完善了内幕信息知情人档案。公司将持续对内幕信息知情人买卖本公司股票情况开展定期自查工作，确保公司内幕信息知情人管理依法合规。

二、整改情况总结及持续整改计划 公司将以此为鉴、举一反三，重点加强全体董事、监事、高级管理人员及相关部门对上市公司监管相关法律、法规和公司各项制度的学习，加强与监管部门的日常沟通咨询，提升履职能力，提高公司治理水平；完善内控体系，强化内控执行及监督检查，提升规范运作与信息披露质量，促进公司规范、健康、可持续发展，维护和保障投资者的合法权益。