华鲁恒升: 华鲁恒升关于对2021年限制性股票激励计划回购价格再次调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的公告内容摘要

（原标题：华鲁恒升关于对2021年限制性股票激励计划回购价格再次调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的公告）

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临 2024-060

山东华鲁恒升化工股份有限公司关于对2021年限制性股票激励计划回购价格再次调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、公司限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年12月22日，公司召开了第八届董事会2021年第4次临时会议和第八届监事会2021年第2次临时会议，审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等议案。 2、2021年12月24日，通过公司协同办公平台公示了《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。 3、2022年1月18日，公司收到实际控制人华鲁控股集团有限公司《关于山东华鲁恒升化工股份有限公司实施2021年限制性股票激励计划的批复》。 4、2022年1月21日，公司召开了第八届董事会2022年第1次临时会议和第八届监事会2022年第1次临时会议审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其草案修订稿摘要》等议案。 5、2022年2月11日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等议案。 6、2022年2月15日，公司召开了第八届董事会2022年第2次临时会议和第八届监事会2022年第2次临时会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 7、2022年4月7日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划首次授予登记结果公告》。 8、2022年8月12日，通过公司协同办公平台公示了《2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》。 9、2022年8月29日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 10、2022年9月27日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划预留授予登记结果公告》。 11、2024年3月4日，公司召开第八届董事会2024年第1次临时会议和第八届监事会2024年第1次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》。 12、2024年3月26日，公司发布《2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售股票上市公告》。 13、2024年6月28日，公司召开第九届董事会2024年第2次临时会议和第九届监事会2024年第1次临时会议，审议通过了《关于对公司2021年限制性股票激励计划回购价格调整及回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。 14、2024年8月21日，公司召开第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议并通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》。 2024年9月14日，公司发布《2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个限售期解除限售股票上市公告》。

二、本次回购价格调整及注销限制性股票的原因、数量 1、本次调整事由：2024年9月20日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年半年度利润分配预案的议案》，公司以股本2,123,266,665股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）；不送红股，不进行公积金转增股本。该分配方案已于2024年11月实施完毕。 2、调整方法：根据公司2021年限制性股票激励计划相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。调整方法如下： P1=（P0-V1）/（1＋n1）= （16.53-0.30）/（1+0）= 16.23元 P2=P1*(1+n*i)=16.23*（1+2*1.65%）=16.77元 综合考虑上述因素后，本次股权激励计划中尚未解锁的限制性股票的回购价格应由17.93元/股调整为16.77元/股。

三、注销限制性股票的原因、数量 因首次授予的激励对象中有一人退休，需回购注销上述人员尚未解除限售的限制性股票。目前上述人员尚持有该激励计划第二、第三解除限售期尚未解除限售的限制性股票共计46,667股（其中：第二个解除限售期尚未解除限售的限制性股票23,333股，第三个解除限售期尚未解除限售的限制性股票23,334股），公司本次需回购注销上述股份。

四、拟用于回购的资金总额及资金来源 公司本次拟回购46,667股限制性股票，按回购价格16.77元/股计算，预计支出资金总额78.26万元。本次回购所需资金来源于公司自有资金。

五、对公司的影响 本次公司对限制性股票回购价格进行再次调整及注销已获授但尚未解除销售的部分限制性股票，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为公司创造价值。

六、公司监事会的核实意见 因《公司2021年限制性股票激励计划》首次授予的激励对象中有一人于2024年9月退休，根据激励计划第十三章“公司及激励对象发生异动的处理”第二条“激励对象个人情况发生变化”中第二款“以下任一情形发生之日起六个月内，激励对象当年已达到解除限售条件的限制性股票可以解除限售；尚未达到解除限售条件的限制性股票由公司以授予价格加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销”的规定，需回购注销上述人员尚未解除限售的限制性股票，并对回购价格进行调整。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司2021年年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》等有关规定，公司回购注销上述人员激励计划第二、第三解除限售期尚未解除限售的限制性股票，并对回购价格进行再次调整，不存在损害股东利益的情形。

七、律师结论性意见 华鲁恒升本次调整及本次回购注销已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定。本次调整事项符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定，其中本次调整的原因及调整后的价格符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定。本次回购注销事项符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定。华鲁恒升尚待按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记手续，并依法履行后续信息披露义务。

八、其他事项 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，《关于对2021年限制性股票激励计划回购价格再次调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》尚需提交股东大会审议通过。

九、备查文件 1、第九届董事会2024年第4次临时会议决议； 2、第九届监事会2024年第2次临时会议决议； 3、北京国枫律师事务所关于公司2021年限制性股票激励计划回购价格再次调整及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书。

特此公告。 山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会 2024年12月21日