达梦数据: 招商证券股份有限公司关于武汉达梦数据库股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于武汉达梦数据库股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告）

招商证券股份有限公司作为武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，对公司2024年度的规范运作情况进行了现场检查。现场检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、关联交易、募集资金使用、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

公司治理和内部控制状况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

信息披露情况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

独立性以及与实际控制人及其他关联方资金往来情况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

募集资金使用情况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

关联交易、对外担保、重大对外投资情况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

经营状况

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。

提请上市公司注意的事项及建议

建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。

是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项

无。

上市公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现场检查的结论

保荐机构经现场检查后认为：本持续督导期间，公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到有效执行；公司信息披露执行情况良好；公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；公司严格遵守募集资金管理使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。