紫光国微: 关于不向下修正“国微转债”转股价格的公告内容摘要

（原标题：关于不向下修正“国微转债”转股价格的公告）

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-059 债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司关于不向下修正“国微转债”转股价格的公告

特别提示： 1、自 2024年 11月 27日至 2024年 12月 17日，公司股票已经出现在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发“国微转债”转股价格向下修正条件。 2、经公司第八届董事会第十五次会议审议同意，公司董事会决定本次不向下修正“国微转债”的转股价格，且在次一交易日起算的未来三个月内（即 2024年 12月 18日至 2025年 3月 17日），如再次触发“国微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 2025年 3月 18日重新起算，若再次触发“国微转债”转股价格向下修正条件，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使“国微转债”转股价格向下修正的权利。

公司于 2024年 12月 17日召开了第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于不向下修正“国微转债”转股价格的议案》，现将相关事项公告如下：

一、“国微转债”的基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可20211574号”文核准，公司于 2021年 6月 10日公开发行了 1,500万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 15亿元。经深圳证券交易所“深证上2021673号”文同意，公司 15亿元可转换公司债券于 2021年 7月 14日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。

根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“国微转债”转股期自 2021年 12月 17日至 2027年 6月 9日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78元/股。

根据公司 2021年度股东大会决议，公司实施了 2021年年度利润分配方案，调整后“国微转债”的转股价格为 98.18元/股，调整后的转股价格自 2022年 8月 24日（除权除息日）起生效。

根据公司 2023年度股东大会决议，公司实施了 2023年年度利润分配方案，调整后“国微转债”的转股价格为 97.51元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 24日（除权除息日）起生效。

二、“国微转债”转股价格向下修正条款 根据《募集说明书》的规定，“国微转债”转股价格向下修正的条款如下： 1、修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

2、修正程序 若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

三、关于不向下修正“国微转债”转股价格的具体说明 自 2024年 11月 27日至 2024年 12月 17日，公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 97.51元/股 ×85%=82.88元/股）的情形，已触发《募集说明书》中规定的“国微转债”转股价格向下修正的条件。

鉴于“国微转债”距离六年的存续期届满尚远，综合考虑现阶段情况，基于对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益、明确投资者预期，公司于 2024年 12月 17日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于不向下修正“国微转债”转股价格的议案》，董事会决定本次不行使“国微转债”的转股价格向下修正的权利，且在次一交易日起算的未来三个月内（即 2024年 12月 18日至 2025年 3月 17日），如再次触发“国微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发“国微转债”转股价格修正条件的期间从 2025年 3月 18日重新起算，若再次触发“国微转债”转股价格向下修正条件，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使“国微转债”转股价格向下修正的权利。

四、备查文件 1、紫光国芯微电子股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议。

特此公告。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2024年 12月 18日