中仑新材: 海通证券股份有限公司关于中仑新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于中仑新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见）

海通证券股份有限公司关于中仑新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

1. 首次公开发行网下配售股份概况
2. 经中国证监会同意注册，中仑新材料股份有限公司向社会公开发行人民币普通股56,345,425股，于2024年6月20日在深圳证券交易所上市交易。
3. 发行前公司总股本为340,000,000股，发行后总股本为400,010,000股。

4. 本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，股份数量为3,664,575股，占公司总股本比例的0.92%，将于2024年12月20日起上市流通。

5. 申请解除股份限售股东履行承诺情况

6. 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
7. 本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为36,606,500股，其中网下比例限售6个月的股份数量为3,664,575股，约占网下投资者缴款认购股份数量的10.01%，约占本次公开发行股票总量的6.11%，占本次公开发行后总股本的0.92%。

8. 截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

9. 本次解除限售股份的上市流通安排

10. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年12月20日星期五。
11. 本次申请解除限售股份总数为3,664,575股，占发行后总股本的0.92%。
12. 本次申请解除股份限售的股东共6,159户。
13. 本次解除限售股份的具体情况如下表：
14. 限售股类型：首次公开发行网下配售限售股
15. 限售股份数量（股）：3,664,575
16. 占总股本的比例（%）：0.92
17. 本次解除限售数量（股）：3,664,575

18. 剩余限售股数量（股）：0

19. 本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

20. 本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
21. 限售条件流通股/非流通股：343,664,575股（85.91%）减少3,664,575股，变为340,000,000股（85.00%）。
22. 无限售条件股份：56,345,425股（14.09%）增加3,664,575股，变为60,010,000股（15.00%）。

23. 股份总数：400,010,000股（100.00%）不变。

24. 保荐人核查意见

25. 保荐人认为，公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合相关规定的要求；公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐人对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。