（原标题：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书）
国能日新科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之上市保荐书
一、发行人概况 - 公司名称: 国能日新科技股份有限公司 - 英文名称: State Power Rixin Technology Co., Ltd. - 上市交易所: 深圳证券交易所 - 股票简称: 国能日新 - 股票代码: 301162.SZ - 注册资本: 10,015.2794万元 - 法定代表人: 雍正 - 成立日期: 2008年2月2日 - 上市时间: 2022年4月29日 - 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号 - 邮政编码: 100096 - 电话: 86-10-83458109 - 传真: 86-10-83458107 - 网址: https://www.sprixin.com/ - 经营范围: 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务、应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、家具；货物进出口、技术进出口、代理进出口。
二、发行人主营业务 发行人是服务于新能源行业的软件和信息技术服务提供商。主要向新能源电站、发电集团和电网公司等新能源电力市场主体提供以新能源发电功率预测产品为核心，以新能源并网智能控制系统、新能源电站智能运营系统、电网新能源管理系统为拓展的新能源信息化产品及相关服务。
三、发行人核心技术 发行人拥有多项核心技术，包括但不限于： 1. 高精度新能源气象智能集合预报系统平台技术 2. 基于大数据及智能预测算法的短期功率预测技术 3. 基于负载均衡技术的功率预测业务自动分发云平台技术 4. 基于大数据样本挖掘及互校验技术的数据治理统计平台 5. 基于海量观测数据的气象预测数据智能订正释用技术 6. 基于机器学习算法的风电/光伏超短期预测技术 7. 基于全天空云图和中尺度天气预测数值的融合光伏临近功率预测技术 8. 融合气象与气候数值模拟的新能源电站中长期发电量预测技术 9. 基于高精度数值天气预报的灾害性天气预测技术研究 10. 基于多种插值技术的太阳辐射数值预报时间降尺度集成技术 11. 功率预测支撑平台 12. 一种基于模糊控制的光伏AGC&AVC控制方法及系统 13. 一种基于模糊状态的多逆变器广播式控制的方法及装置 14. 微电网多时间尺度协同优化控制策略 15. 一种基于数据驱动的处理逆变器有功和并网点有功数据不同步问题的有功控制算法 16. 一种基于云计算的新能源现货交易决策的数据服务系统 17. 一种基于双层结构的联合博弈模型的电力交易策略 18. 风鸟智能模型平台
四、发行人研发水平 报告期内，发行人保持了较高的研发投入，具体情况如下： - 2024年1-9月: 研发投入7,549.12万元，主营业务收入35,873.22万元，研发投入占主营业务收入的比例21.04% - 2023年度: 研发投入9,451.24万元，主营业务收入44,146.68万元，研发投入占主营业务收入的比例21.41% - 2022年度: 研发投入6,320.64万元，主营业务收入35,953.06万元，研发投入占主营业务收入的比例17.58% - 2021年度: 研发投入4,079.94万元，主营业务收入28,832.85万元，研发投入占主营业务收入的比例14.15%
截至2024年9月30日，发行人共拥有研发人员239名，占员工总数的比例达到34.74%。
五、主要财务数据及财务指标 - 2024年1-9月: - 营业收入: 36,478.16万元 - 营业利润: 6,209.69万元 - 利润总额: 6,213.89万元 - 净利润: 5,408.64万元 - 归属于母公司所有者的净利润: 5,321.43万元 - 经营活动产生的现金流量净额: -4,233.59万元 - 投资活动产生的现金流量净额: -19,650.29万元 - 筹资活动产生的现金流量净额: -719.08万元 - 现金及现金等价物净增加额: -24,602.96万元 - 期末现金及现金等价物余额: 47,691.88万元
期末现金及现金等价物余额: 72,294.84万元
2022年度:
期末现金及现金等价物余额: 79,698.51万元
2021年度:
六、发行人存在的主要风险 - 宏观及市场风险: - 宏观经济波动风险 - 产业政策风险 - 市场竞争风险 - 业务经营风险: - 主营业务无法持续增长的风险 - 对外投资出现损失的风险 - 经营业绩下滑甚至出现亏损的风险 - 功率预测服务价格下降的风险 - 技术或产品研发失败的风险 - 规模扩大带来的管理风险 - 核心技术泄密的风险 - 财务风险: - 应收账款延迟或无法收回的风险 - 税收优惠政策变化的风险 - 募集资金投资项目相关风险: - 募集资金投资项目实施风险 - 募集资金投资项目效益未达预期的风险 - 募集资金投资项目新增折旧摊销的风险 - 本次向特定对象发行A股股票的相关风险: - 本次发行股票摊薄即期回报的风险 - 股票价格波动风险
第二节 本次证券发行情况 - 发行股票的种类和面值: 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。 - 发行方式和发行时间: 本次发行采用向特定对象发行A股股票的方式，公司将在通过深交所审核并经中国证监会作出同意注册决定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。 - 发行对象及认购方式: 本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生，发行对象以现金方式认购公司本次发行的股票。 - 定价基准日、发行价格及定价原则: 本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十八次会议决议公告日。发行价格为37.12元/股。 - 发行数量: 本次向特定对象发行A股股票的发行数量不超过10,174,062股股票（含本数）。 - 限售期: 本次发行对象所认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。 - 上市地点: 本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市交易。 - 募集资金用途: 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过37,766.12万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目： - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目: 13,353.45万元 - 新能源数智一体化研发平台建设项目: 14,412.67万元 - 补充流动资金: 10,000.00万元
第三节 保荐人承诺事项 - 保荐机构承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解发行人经营状况及其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序，同意推荐发行人证券发行上市，并具备相应的保荐工作底稿支持。
第四节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 - 保荐机构认为国能日新具备了《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规规定的向特定对象发行A股股票并在创业板上市的条件，本次发行募集资金到位后，将进一步充实资本金，募集资金投向符合国家产业政策，符合发行人经营发展战略，有利于促进发行人持续发展。因此，本保荐机构同意保荐国能日新本次向特定对象发行A股股票。
第五节 保荐机构持续督导安排 - 保荐机构在本次发行股票上市当年的剩余时间及其后两个完整会计年度内对发行人进行持续督导，如有尚未完结的保荐工作，保荐人持续督导期限将自动延长至保荐工作完成。
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