科捷智能: 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书内容摘要

（原标题：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书）

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-096

科捷智能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书

重要内容提示： ●回购股份金额：不低于人民币 15,000万元（含），不超过人民币 30,000万元（含）。 ●回购股份资金来源：公司自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款资金。 ●回购股份用途：用于注销并减少公司注册资本。 ●回购股份价格：不超过 15.77元/股。 ●回购股份方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。 ●回购股份期限：自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12个月内。

相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险； 2、本次回购的股份将依法注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的风险； 3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会/股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，或回购股份所需资金未能筹措到位，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

回购方案的审议及实施程序： 1、2024年 11月 21日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。 2、2024年 11月 21日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2024年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。 3、2024年 12月 10日，公司召开 2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 2024年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。

回购预案的主要内容： 1、回购股份的目的：基于对公司未来发展前景的良好预期及公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，维护公司价值及股东权益。 2、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股 A股。 3、回购股份的方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。 4、回购股份的实施期限：自股东大会审议通过最终股份回购方案之日起 12个月内。 5、回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额：回购股份的资金总额不低于人民币 15,000万元（含），不超过人民币 30,000万元（含）。按本次回购价格上限 15.77元/股测算，公司本次回购的股份数量约为 9,511,731股至 19,023,462股，约占公司总股本比例的 5.26%至 10.52%。 6、回购股份的价格或价格区间、定价原则：公司本次回购股份的价格拟不超过人民币 15.77元/股（含）。 7、回购股份的资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金、自筹资金和银行回购专项贷款资金。 8、预计回购后公司股权结构的变动情况：假设本次回购方案按照回购价格上限 15.77元/股全部实施完毕，按照本次回购资金下限 15,000万元和资金上限 30,000万元分别对应的回购数量 9,511,731股和 19,023,462股测算，本次回购股份拟全部用于注销并减少注册资本。 9、本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析：根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力及未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。 10、上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购股份决议前 6个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划：经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会作出回购股份决议前 6个月内不存在买卖公司股份的情形；公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。上述人员在回购期间暂无增减持公司股票的计划。 11、上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以上的股东问询未来 3个月、未来 6个月是否存在减持计划的具体情况：经公司发函确认，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以上的股东深圳市顺丰投资有限公司、青岛科捷投资管理中心（有限合伙）在未来 3个月、未来 6个月暂无减持公司股票的计划。公司持股 5%以上股东青岛易元投资有限公司、邹振华在未来 3个月、未来 6个月可能存在减持公司股票的计划。 12、提议人提议回购的相关情况：2024年 11月 11日，公司实际控制人、董事长兼总经理龙进军先生向公司董事会提议以自有资金、自筹资金和银行回购专项贷款资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。 13、回购股份后依法注销或者转让的相关安排：公司本次回购的股份将依法注销并减少注册资本。回购完成后，公司将按照《公司法》等法律法规以及中国证监会、上海证券交易所的有关规定依法办理所回购股份的注销事宜。 14、公司防范侵害债权人利益的相关安排：本次回购的股份将全部用于注销并减少公司注册资本。公司将严格按照《公司法》等法律法规的要求，就注销股份及减少注册资本事项履行决策、通知债权人等法定程序并及时披露，充分保障债权人的合法权益。 15、办理本次回购股份事宜的具体授权：特提请股东大会授权董事会决定本次回购股份相关事项并由董事会授权公司经营管理层或其授权人士全权负责办理本次回购股份相关事宜。

回购预案的不确定性风险： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险； 2、本次回购的股份将依法注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的风险； 3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会/股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，或回购股份所需资金未能筹措到位，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

其他事项说明： 1、前十名股东和前十名无限售条件股东持股披露情况：公司已披露公司 2024年第三次临时股东大会股权登记日（即 2024年 12月 3日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持股数量、持股比例情况。 2、回购专用证券账户开立情况：根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户。 3、后续信息披露安排：公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，且根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。

特此公告。 科捷智能科技股份有限公司董事会 2024年 12月 13日