中原证券: 中原证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议材料内容摘要

（原标题：中原证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议材料）

中原证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程

现场会议时间: 2024年12月27日(星期五)上午 9点30分
现场会议地点: 中国河南省郑州市商务外环路10号 中原广发金融大厦17楼会议室
召集人: 中原证券股份有限公司董事会
主持人: 鲁智礼董事长

会议议程: 一、主持人宣布会议开始
二、报告股东大会现场出席情况
三、审议议案
四、股东发言
五、现场投票表决
六、统计现场投票及网络投票结果(最终投票结果以公司公告为准)
七、律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意见书

议案内容: 1. 关于修订《公司章程》的议案
- 修订背景: 为提高公司治理水平,根据《关于加强上市证券公司监管的规定》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》,对《公司章程》进行修订完善。 - 主要修订内容: - 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》第三条的规定,在章程中明确成为公司主要股东或者公司的实际控制人的,应经国务院证券监督管理机构核准,并增加了公司关联方不得侵犯公司利益的具体要求。 - 根据《香港上市规则》对以电子方式发布公司通讯的新增要求,调整与细化章程内相关表述。

1. 关于变更2024年审会计师事务所的议案
2. 拟聘任的会计师事务所名称: 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
3. 原聘任的会计师事务所名称: 大华会计师事务所(特殊普通合伙)

4. 变更原因: 根据财政部、国务院国资委、中国证监会关于会计师事务所选聘相关规定,基于谨慎性原则,综合考虑公司未来经营发展情况和对审计服务的需求。

5. 关于为董监高购买责任险的议案

6. 投保人: 中原证券股份有限公司
7. 被保险人: 公司及公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关主体
8. 赔偿限额: 不超过2000万美元/年
9. 保费支出: 不超过4.19万美元/年

10. 保险期限: 12个月(后续每年可续保或重新投保)

11. 关于中州蓝海放弃对河南资产同比例增资的议案

12. 交易概述: 河南资产管理有限公司拟通过老股东、新增投资方进场摘牌方式认购新增注册资本10亿元,募集资金不超过15亿元。中州蓝海现持有河南资产10%股份,拟放弃本次对河南资产同比例增资。

13. 影响: 本次增资完成后,公司对河南资产的持股比例将由10%稀释到8.57%。

14. 关于中州蓝海放弃河南资产股东转让河南资产股权的议案

15. 交易情况概述: 河南择宽企业管理咨询合伙企业和国投资产管理有限公司分别转让其所持河南资产5%和10%股权。中州蓝海放弃受让前述两位股东所持河南资产股权。
16. 影响: 中州蓝海对河南资产的持股比例不变,不会对公司持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响。