洛凯股份: 中泰证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中泰证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

中泰证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

1. 募集资金基本情况
2. 江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券403.431万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币40,343.10万元，扣除发行费用人民币863.22万元（不含税）后，募集资金净额为人民币39,479.88万元。

3. 募集资金已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

4. 募集资金投资项目的基本情况

5. 新能源及智能配网用新型电力装备制造项目：计划投资31,655.28万元，拟用募集资金投入28,243.10万元。
6. 补充流动资金：计划投资12,100.00万元，拟用募集资金投入12,100.00万元。

7. 项目总投资金额高于本次募集资金使用金额的部分由公司自筹解决；若实际募集资金金额低于使用金额，不足部分由公司自筹解决。

8. 本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

9. 目的：提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
10. 资金来源：公司向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。
11. 额度及期限：最高额度不超过人民币12,000万元（含），使用期限不超过12个月，资金可以循环滚动使用。
12. 产品种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品。
13. 决议有效期：自董事会审议通过之日起一年内有效。
14. 实施方式：公司董事会授权公司管理层在上述额度内行使决策权，授权自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
15. 收益分配：现金管理所得收益归公司所有，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

16. 信息披露：公司将按照相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

17. 对公司的影响

18. 公司利用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型产品，不会影响公司募投项目建设和主营业务开展，可以提高公司募集资金使用效率，并获得一定的投资收益，符合公司股东的利益。

19. 投资风险及风险控制措施

20. 投资风险：金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

21. 风险控制措施：公司现金管理仅限于购买安全性高、流动性好的投资产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规范运行以及资金安全。

22. 审议程序及相关意见

23. 董事会审议情况：公司于2024年11月29日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
24. 监事会审议情况：公司于2024年11月29日召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
25. 保荐机构核查意见：保荐机构中泰证券股份有限公司认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，符合相关法律法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金投向的情形，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。