艾森股份: 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书内容摘要

（原标题：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书）

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2024-071

江苏艾森半导体材料股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书

重要内容提示： - 回购股份金额：不低于人民币 4,000万元（含），不超过人民币 6,000万元（含） - 回购股份资金来源：公司自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农业银行股份有限公司昆山分行回购专项贷款） - 回购股份用途：员工持股计划或股权激励 - 回购股份价格：不超过 70.58元/股（含），该等价格不高于公司董事会审议通过回购股份方案决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150% - 回购股份方式：集中竞价交易方式 - 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内

相关风险提示： 1. 本次回购股份实施过程中可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险； 2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 3. 公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险； 4. 如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

回购方案的审议及实施程序： 2024年 11月 19日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。

回购预案的主要内容： - 回购方案首次披露日：2024/11/20 - 回购方案实施期限：待董事会审议通过后 12个月 - 预计回购金额：4,000万元~6,000万元 - 回购资金来源：自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农业银行股份有限公司昆山分行回购专项贷款） - 回购价格上限：70.58元/股 - 回购用途：用于员工持股计划或股权激励 - 回购股份方式：集中竞价交易方式 - 回购股份数量：56.67万股~85.01万股（依照回购价格上限测算） - 回购股份占总股本比例：0.64%~0.96%

回购股份的目的： 基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的信心。同时，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能以本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。

回购股份的资金来源： 本次回购股份的资金来源为公司自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农业银行股份有限公司昆山分行回购专项贷款）。

预计回购后公司股权结构的变动情况： 以公司目前总股本 88,133,334股为基础，按照本次回购金额上限人民币 6,000万元（含）和下限 4,000万元（含）、回购价格上限 70.58元/股进行测算，预计回购后公司股本结构的变动情况如下： - 有限售条件流通股份：70,433,916股（79.92%） → 71,000,649股（80.56%） → 71,284,015股（80.88%） - 无限售条件流通股份：17,699,418股（20.08%） → 17,132,685股（19.44%） → 16,849,319股（19.12%） - 股份总数：88,133,334股（100%）

本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析： 截至 2024年 9月 30日（未经审计），公司总资产 122,356.86万元，归属于上市公司股东的净资产 101,375.63万元，货币资金总额为人民币 10,805.97万元。假设回购资金总额的上限人民币 6,000万元（含）全部按照规定用途使用完毕，则回购资金总额占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为 4.90%、5.92%，占比较低；并且，资金来源主要是专项借款，对公司自有资金的消耗较少。本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提升公司研发能力、核心竞争力和经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。因此，本次回购股份不会对公司经营活动、财务状况、盈利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响，股份回购计划的实施不会导致控制权发生变化，不会影响公司的上市地位。

回购股份后依法注销或者转让的相关安排： 本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。公司将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若未能如期实施上述用途，未使用部分将依法予以注销。若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在披露回购实施结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。

公司防范侵害债权人利益的相关安排： 本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。若发生公司注销所回购股份的情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》的有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。

办理本次回购股份事宜的具体授权： 为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项相关工作，公司董事会授权管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，包括但不限于： 1. 设立本次回购股份专用证券账户及其他相关事宜； 2. 在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等； 3. 依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与本次回购股份有关的其他事宜； 4. 办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改；办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜； 5. 如监管部门对于本次回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东大会、董事会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整； 6. 依据适用的法律、法规，监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

回购预案的不确定性风险： 1. 本次回购股份实施过程中可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险； 2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 3. 公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险； 4. 如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。