盛航股份: 关于盛航转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额的10%的公告内容摘要

（原标题：关于盛航转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额的10%的公告）

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-166 债券代码：127099 债券简称：盛航转债

南京盛航海运股份有限公司关于“盛航转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额的10%的公告

特别提示： 1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债 2、转股情况：截至 2024年 11月 21日，南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券累计转股数额为 17,780,760股，占“盛航转债”开始转股前公司已发行股份总额 170,977,333股的 10.40%。 3、未转股情况：截至 2024年 11月 21日，公司尚有 4,626,074张“盛航转债”尚未转股，占可转债发行总量的 62.51%。

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会同意注册，公司于 2023年 12月 6日向不特定对象发行7,400,000张可转换公司债券，债券期限为 6年，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为人民币 74,000.00万元。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司 74,000.00万元可转换公司债券于 2023年 12月 28日起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。 （三）可转债转股期限 “盛航转债”转股期限为自 2024年 6月 12日起至 2029年 12月5日。 （四）可转债转股价格调整情况 1、初始转股价格 “盛航转债”初始转股价格为 19.15元/股。 2、可转债历次转股价格调整情况 （1）2024年 2月转股价格不向下修正 自 2024年 1月 8日至 2024年 2月 2日，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 16.28元/股的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即 2024年 2月 2日至 2024年 8月 1日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 （2）2024年 6月转股价格调整 2024年 6月 4日，公司实施 2023年年度权益分派方案，根据中国证监会关于可转换公司债券发行规定以及公司《募集说明书》的相关约定，“盛航转债”转股价格进行相应调整，调整前转股价格为 19.15元/股，调整后转股价格为 19.03元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 4日（权益分派除权除息日）起生效。 （3）2024年 7月转股价格调整 2024年 7月 23日，鉴于公司完成 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销，根据中国证监会关于可转换公司债券发行规定以及公司《募集说明书》关于转股价格调整的相关约定，“盛航转债”转股价格进行相应调整，调整前转股价格为 19.03元/股，调整后转股价格为 19.11元/股，调整后的转股价格自 2024年 7月 25日起生效。 （4）2024年 9月转股价格向下修正 自 2024年 8月 2日至 2024年 8月 22日，公司股票在连续三十个交易日中已经有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 16.24元/股）的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。2024年 8月 22日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司 2024年第五次临时股东大会审议。2024年 9月 9日，公司召开 2024年第五次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价格的议案》，同意向下修正“盛航转债”转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“盛航转债”转股价格的相关事宜。2024年 9月 9日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正“盛航转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关条款以及公司 2024年第五次临时股东大会的授权，公司董事会同意将“盛航转债”的转股价格由 19.11元/股向下修正为 15.60元/股，修正后的转股价格自 2024年 9月 10日起生效。

二、可转换公司债券转股情况 “盛航转债”自 2024年 6月 12日开始转股，可转债开始转股前公司已发行股份总额为 170,977,333股。截至 2024年 11月 21日，“盛航转债”累计转股数额为 17,780,760股，占可转债开始转股前公司已发行股份总额的 10.40%。截至 2024年 11月 21日，公司尚有 4,626,074张“盛航转债”尚未转股，占可转债发行总量的 62.51%。

三、其他事项 投资者如需了解“盛航转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 12月 4日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件 1、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航股份）； 2、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航转债）。

特此公告。 南京盛航海运股份有限公司董事会 2024年 11月 23日