容知日新: 容知日新2023年度向特定对象发行A股股票发行结果暨股本变动公告内容摘要

（原标题：容知日新2023年度向特定对象发行A股股票发行结果暨股本变动公告）

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-065

安徽容知日新科技股份有限公司2023年度向特定对象发行 A股股票发行结果暨股本变动公告

重要内容提示： 1. 发行数量：5,801,305股 2. 发行价格：27.58元/股 3. 募集资金总额：人民币 159,999,991.90元 4. 募集资金净额：人民币 155,971,752.45元

预计上市时间： 本次发行新增股份 5,801,305股已于 2024年 11月 19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

发行对象基于本次发行所取得的股份因公司送股、资本公积金转增股本等情形衍生取得的股份，亦应遵守上述限售期安排。本次发行的发行对象因本次向特定对象发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。发行后在限售期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。

资产过户情况： 本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

本次发行对公司股本结构的影响： 本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 5,801,305股有限售条件流通股，占公司总股本 87,427,353股（发行完成后）的 6.64%。本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司实际控制人仍为聂卫华先生和贾维银先生。本次发行完成后，公司股权分布仍符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

发行结果及对象简介： 本次发行对象最终确定为 16名，具体如下： 1. 聂卫华 725,164股 20,000,023.12元 限售期 36个月 2. 国泰基金管理有限公司 217,548股 5,999,973.84元 限售期 6个月 3. 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司—时代伯乐定增 10号私募股权投资基金 232,052股 6,399,994.16元 限售期 6个月 4. 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司—时代伯乐定增 11号私募股权投资基金 232,052股 6,399,994.16元 限售期 6个月 5. 王月怡 362,581股 9,999,983.98元 限售期 6个月 6. 大成基金管理有限公司 362,581股 9,999,983.98元 限售期 6个月 7. 华夏基金管理有限公司 482,233股 13,299,986.14元 限售期 6个月 8. 杭州东方嘉富资产管理有限公司—杭州行远富泽股权投资合伙企业（有限合伙） 870,195股 23,999,978.10元 限售期 6个月 9. 西安博成基金管理有限公司—博成阳明良知私募证券投资基金 543,872股 14,999,989.76元 限售期 6个月 10. 芜湖元康投资管理有限公司—元康皓月一号私募证券投资基金 362,581股 9,999,983.98元 限售期 6个月 11. 华泰资产管理有限公司—华泰优选三号股票型养老金产品—中国工商银行股份有限公司 362,581股 9,999,983.98元 限售期 6个月 12. 华泰资产管理有限公司—华泰优颐股票专项型养老金产品—中国农业银行股份有限公司 362,581股 9,999,983.98元 限售期 6个月 13. 华泰资产管理有限公司—华泰资管—广州农商行—华泰资产价值优选资产管理产品 32,640股 900,211.20元 限售期 6个月 14. 华泰资产管理有限公司—华泰资管—工商银行—华泰资产稳赢增长回报资产管理产品 217,548股 5,999,973.84元 限售期 6个月 15. 诺德基金管理有限公司 217,548股 5,999,973.84元 限售期 6个月 16. 芜湖江瑞投资管理有限公司 217,548股 5,999,973.84元 限售期 6个月

本次发行前后公司前十名股东变化： 本次发行前，截至2024年9月30日，公司前十名股东持股情况如下： 1. 聂卫华 15,755,662股 19.30% 2. 上海科容企业管理合伙企业（有限合伙） 9,445,545股 11.57% 3. 贾维银 7,442,141股 9.12% 4. 六安拾岳禾安二期创业投资合伙企业（有限合伙） 2,660,256股 3.26% 5. 方新龙 2,196,727股 2.69% 6. 基本养老保险基金二一零一组合 2,084,224股 2.55% 7. 刘良恒 1,911,886股 2.34% 8. 闫峰 1,618,740股 1.98% 9. 海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙） 1,483,713股 1.82% 10. 陈孙宣 1,352,562股 1.66%

本次发行后，公司前十名股东持股情况如下： 1. 聂卫华 16,480,826股 18.85% 725,164股 2. 上海科容企业管理合伙企业（有限合伙） 9,445,545股 10.80% 3. 贾维银 7,442,141股 8.51% 4. 六安拾岳禾安二期创业投资合伙企业（有限合伙） 2,660,256股 3.04% 5. 方新龙 2,196,727股 2.51% 6. 基本养老保险基金二一零一组合 2,084,224股 2.38% 7. 刘良恒 1,911,886股 2.19% 8. 闫峰 1,618,740股 1.85% 9. 海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙） 1,483,713股 1.70% 10. 陈孙宣 1,352,562股 1.55%

本次发行对公司的影响： 1. 对公司股本结构的影响：本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司将增加 5,801,305股有限售条件流通股，占公司总股本 87,427,353股（发行完成后）的 6.64%。本次发行不会导致公司控制权发生变化，不会导致控股股东及实际控制人发生变化。本次向特定对象发行完成后，公司股权分布符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。 2. 对业务结构的影响：本次募投项目紧紧围绕公司现有主营业务、顺应公司发展战略、迎合市场需求导向，符合国家产业政策和公司的经营发展战略，系对公司主营业务的进一步拓展和升级，是公司完善产业布局的重要举措。本次募投项目实施后，公司的产品质量将得到提升，产品结构将得到丰富，业务将得到拓展，资金实力和资产规模得到壮大，在行业中的竞争优势得到进一步巩固和发展，盈利能力得到提高，符合公司长期发展需求及股东利益。本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，不存在因本次发行而产生的业务及资产整合计划。 3. 对资产结构的影响：本次发行募集资金到位后，公司总资产和净资产将同时增加，资产负债率将有所下降。本次发行使得公司整体资金实力和偿债能力得到提升，资本结构得到优化，也为公司后续发展提供有效的保障。 4. 对公司治理的影响：本次发行前，公司已严格按照法律法规的要求，建立了完善的公司治理结构。本次发行后，公司控股股东、实际控制人未发生变化，本次发行不会对公司现有法人治理结构产生重大影响。 5. 对公司董事、监事、高级管理人员和科研人员结构的影响：本次发行不会对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员结构造成重大影响，若公司拟调整董事、监事、高级管理人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必要的法律程序和信息披露义务。 6. 对同业竞争和关联交易的影响：本次发行前，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立进行，不受控股股东、实际控制人及其关联方的影响。本次发行不会改变公司与控股股东及其关联人之间在业务和管理关系上的独立性。本次发行完成后，不会导致公司在业务经营方面与聂卫华先生及其控制的其他企业之间新增同业竞争。本次发行完成后，公司与控股股东及其关联方之间的关联交易不会发生重大变化。公司将严格按照中国证监会、上交所及公司内部规定履行必要程序，遵循公允、合理的市场定价原则，保证交易的合法性和交易价格的公允性。

特此公告。 安徽容知日新科技股份有限公司董事会 2024年 11月 21日