宏创控股: 华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司调整及增加2024年度日常关联交易额度预计事项的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司调整及增加2024年度日常关联交易额度预计事项的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司调整及增加 2024年度日常关联交易额度预计事项的核查意见

2023年 12月 5日，公司第六届董事会 2023年第九次临时会议审议通过了《关于公司 2024年度日常关联交易额度预计的议案》，且该议案已提交2023年 12月 21日召开的 2023年第四次临时股东大会审议通过。

2024年 6月 12日，公司召开第六届董事会 2024年第三次临时会议，会议审议并通过了《关于增加公司 2024年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事杨丛森回避表决，本事项已经独立董事专门会议审议通过。

2024年 11月 13日，公司召开第六届董事会 2024年第六次临时会议，会议审议并通过了《关于调整及增加公司 2024年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事杨丛森回避表决，此项交易已经公司 2024年第三次独立董事专门会议审议通过。

根据公司和关联方实际生产经营情况，为更加准确反映公司与关联方2024年度日常关联交易情况，对预计金额作出合理调整，公司拟调整及增加2024年度与山东宏拓实业有限公司、邹平宏发铝业科技有限公司、邹平县汇盛新材料科技有限公司、滨州市宏诺新材料有限公司、滨州市沾化区汇宏新材料有限公司、滨州绿动热电有限公司日常关联交易额度预计不超过人民币 19,100.00万元。

调整后的 2024年度预计日常关联交易类别和金额如下： 单位：人民币万元（不含税） | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 2024年预计关联交易金额 | 截止 2024年 10月 31日已发生金额 | 上年发生金额 | 调整前 | 调整金额 | 调整后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 向关联人采购废铝母线等 | 滨州宏诺 | 采购废铝母线、清槽铝等 | 市场价原则 | 7,320.00 | -3,300.00 | 4,020.00 | 0.00 | 0.00 | | 向关联人采购废铝母线等 | 邹平汇盛 | 采购废铝母线、清槽铝等 | 市场价原则 | 10,400.00 | -4,000.00 | 6,400.00 | 5,759.63 | 2,791.23 | | 向关联人采购废铝母线等 | 沾化汇宏 | 采购废铝母线等 | 市场价原则 | 3,000.00 | 3,400.00 | 6,400.00 | 2,756.02 | 107.38 | | 向关联人采购热轧卷等 | 邹平宏发 | 采购热轧卷等 | 市场价原则 | 9,800.00 | -4,500.00 | 5,300.00 | 4,688.89 | 5,349.65 | | 向关联人采购铝锭、液态铝等 | 山东宏拓 | 采购铝锭、液态铝等 | 市场价原则 | 206,300.00 | 30,500.00 | 236,800.00 | 192,427.91 | 200,339.69 | | 向关联人采购电力等 | 滨州绿动 | 采购电力等 | 市场价原则 | 12,000.00 | -3,000.00 | 9,000.00 | 7,053.03 | 6,926.61 |

合计 248,820.00 19,100.00 267,920.00 212,685.48 215,514.56

注：1、由于废铝母线、清槽铝为关联方产能搬迁、大修时产生，采购量受限于搬迁进度，其产生存在不确定性。2、采购铝锭、液态铝预计金额增加主要系受铝水采购数量增加和基准铝价上升双重影响所致。

公司与上述关联方的日常交易是为了保证公司正常的生产经营与销售，均属于正常的交易，且双方已存在业务合作基础，上述日常交易安排支持了公司的生产经营和持续发展。

公司日常性关联交易是为满足公司生产的需要，是按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待，遵照公平、公正的市场原则进行。公司与关联方交易公允，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。该关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会使得公司对关联方形成依赖，符合公司经营发展需要。

独立董事意见：公司所调整及增加的 2024年度日常关联交易遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情况。该关联交易事项不会对公司独立性产生影响，符合公司经营管理需要。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，我们认为，公司本次调整及增加公司2024年度日常关联交易额度预计事项的相关议案符合国家有关法律、法规和政策的规定，符合上市公司的长远发展规划和全体股东的利益。因此，我们同意将本议案提交公司董事会及股东大会审议。

保荐人核查意见：上述调整及增加 2024年度日常关联交易额度预计事项已由公司董事会审议批准，独立董事专门会议审议通过，关联董事遵守了回避表决制度，董事会的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等规定，相关决议合法、有效。本次调整日常关联交易额度预计的事项尚需提交公司股东大会审议。公司调整及增加 2024年度日常关联交易额度预计是依据公司生产经营实际情况作出，该关联交易定价遵循市场公允原则，且关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情形，不会影响公司业务的独立性。综上，本保荐人对宏创控股调整及增加 2024年度日常关联交易额度预计事项无异议。