恒拓开源: 募集资金管理制度内容摘要

（原标题：募集资金管理制度）

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2024-104

恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、审议及表决情况 公司于 2024年 11月 12日召开第四届董事会第六次会议审议通过《关于修订公司募集资金管理制度的议案》，该议案尚需提交 2024年第二次临时股东大会审议。

二、制度的主要内容 1. 总则 - 规范公司募集资金的使用与管理，提高使用效率。 - 募集资金系指公司通过向不特定合格投资者发行证券以及向特定对象发行证券募集的资金。 - 董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保有效实施。 - 公司应当审慎使用募集资金，保证使用与承诺一致，不得随意改变用途。 - 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，维护募集资金安全。 - 控股股东、实际控制人及其关联方不得占用或挪用公司募集资金。

1. 募集资金的存储
2. 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户，不得存放非募集资金或用作其他用途。
3. 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议。

4. 三方监管协议应当包括募集资金集中存放、专户账号、支取通知、对账单提供等内容。

5. 募集资金的使用

6. 募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，审慎开展多元化投资。
7. 不得用于委托理财、委托贷款、高风险投资等。
8. 募投项目出现重大变化时，公司应当重新论证并决定是否继续实施。

9. 使用募集资金置换自筹资金、进行现金管理、补充流动资金等事项需经董事会审议通过，并由保荐机构发表意见。

10. 募集资金用途变更

11. 变更募集资金用途需经董事会、股东大会审议通过。
12. 新募投项目需进行可行性分析，确保市场前景和盈利能力。

13. 变更募投项目需披露原项目基本情况、新项目基本情况和风险提示等内容。

14. 募集资金管理的监督与责任追究

15. 公司应当建立募集资金使用台账，详细记录支出和项目投入。
16. 内部审计部门应当至少每半年检查募集资金的存放与使用情况。
17. 董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况。
18. 独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

19. 保荐机构或独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行现场核查。

20. 附则

21. 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。
22. 本制度由公司董事会负责解释。
23. 本制度经公司股东大会审议通过后生效，其修改亦同。

恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 2024年 11月 12日