日出东方: 日出东方控股股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的公告内容摘要

（原标题：日出东方控股股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的公告）

证券代码：603366 证券简称：日出东方 公告编号：2024-041

日出东方控股股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的公告

重要内容提示： - 本次解除限售条件的激励对象共计: 376人。 - 本次解除限售股票数量: 6,908,340股，占目前公司股本总额的0.85%。

公司于2024年11月12日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件已经成就。

一、本次股权激励计划已履行的决策程序和实施情况 1. 2021年8月30日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了相关议案。 2. 2021年8月30日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了相关议案。 3. 2021年8月31日至2021年9月9日，公司对激励对象名单进行了公示。 4. 2021年9月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了相关议案。 5. 2021年9月16日，公司召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了相关议案。 6. 2021年10月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成首次授予登记工作。 7. 2022年6月24日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了相关议案。 8. 2022年9月17日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。 9. 2022年9月27日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了相关议案。 10. 2023年4月25日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了相关议案。 11. 2024年7月1日，公司召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了相关议案。 12. 2024年11月12日，公司召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了相关议案。

二、本次限制性股票激励计划解除限售条件成就的说明 1. 激励计划第三个限售期届满的说明 - 根据《激励计划》的相关规定，解除限售期限和解除限售安排具体如下： - 第一个解除限售期：自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止。 - 第二个解除限售期：自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日止。 - 第三个解除限售期：自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日止。 - 本次激励计划授予日为2021年9月16日，并于2021年10月12日完成了相关权益授予登记工作。 2. 满足解除限售条件情况的说明 - 公司未发生如下任一情形： - 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； - 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； - 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； - 法律法规规定不得实行股权激励的； - 中国证监会认定的其他情形。 - 激励对象未发生如下任一情形： - 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； - 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； - 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； - 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； - 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； - 中国证监会认定的其他情形。 - 公司层面业绩考核要求： - 第三个解除限售期：以2020年营业收入为基数，2023年营业收入较2020年增长比例不低于30%。 - 个人层面绩效考核要求： - 根据公司制定的考核办法，激励对象个人绩效考核结果划分为A、B、C、D四个等级，对应的解除限售情况如下： - 考评结果 A B C D - 个人层面解除限售比例 100% 80% 50% 0 - 符合解除限售条件的情况说明： - 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。 - 激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。 - 以2020年的营业收入为基数，公司2023年营业收入为48.42亿元，较2020年增长36.66%，高于30%，满足解除限售条件。 - 个人层面绩效考核结果： - 382名激励对象中，5名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格； - 370名激励对象考核评价结果为A，当期解除限售比例为100%； - 6名激励对象考核评价结果为B，当期解除限售比例为80%； - 1名激励对象考核评价结果为D，当期解除限售比例为0%。 - 综上，2021年限制性股票激励计划第三个限售期可解除限售股份共计6,908,340股；本次回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售股份合计229,900股。

三、本次限制性股票解除限售的明细情况 - 公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期的激励对象为382人，其中5人离职，1人个人层面考核结果为D，本次可解除限售的激励对象人数为376人，可解除限售的限制性股票数量为6,908,340股，占目前公司股本总额的0.85%。 - 公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期可解除限售的激励对象及股份数量如下： - 单位：万股 - 序号 姓名 职务 已获授予限制性股票数量 本次可解锁限制性股票数量 本次解锁数量占已获授予限制性股票比例 - 1 万旭昶 董事、总经理 40 12.8 32.00% - 2 朱亚林 副总经理 25 8 32.00% - 3 徐国栋 董事 20 8 40.00% - 4 李开春 董事 10 4 40.00% - 5 李骏 副总经理 84 33.6 40.00% - 6 陈荣华 副总经理 62 19.84 32.00% - 7 焦青太 副总经理 25 8 32.00% - 8 张亚明 副总经理 25 8 32.00% - 9 徐忠 财务总监 20 6.4 32.00% - 10 丁玮 董事会秘书 6 2.4 40.00% - 董事、高级管理人员小计 317 111.04 35.03% - 其他激励对象（366人） 1,449.49 579.794 40.00% - 合计 1,766.49 690.834 39.11%

注:公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份应遵守证监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。

四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次可解除限售激励对象的资格符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等的相关规定；公司层面、个人层面业绩指标等其它解除限售条件均已达成，且激励对象可解除限售的限制性股票数量与其在考核年度内的考核结果相符，同意公司股权激励计划第三个限售期届满后办理相应限制性股票解除限售事宜。

五、监事会意见 公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，解除限售条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，本次解除限售不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，同意公司为符合条件的激励对象办理2021年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售的相关事宜。

六、法律意见书的结论性意见 北京市天元律师事务所认为： 1. 公司就本次激励计划已履行了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的规定； 2. 公司本次激励计划第三个解除限售期的激励对象及可解除限售限制性股票数量符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的规定，公司后续应就本次解除限售事宜在规定期限内进行解除限售相关手续办理并履行信息披露义务。

特此公告。 日出东方控股股份有限公司董事会 二○二四年十一月十三日