ST中泰: 申万宏源证券有限公司关于新疆中泰化学股份有限公司监事发生变动的临时受托管理事务报告内容摘要

（原标题：申万宏源证券有限公司关于新疆中泰化学股份有限公司监事发生变动的临时受托管理事务报告）

债券代码：148216.SZ 债券简称：23新化 01 债券代码：148437.SZ 债券简称：23新化 K1

申万宏源证券有限公司关于新疆中泰化学股份有限公司监事发生变动的临时受托管理事务报告

债券受托管理人（住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层）

2024 年 10 月

一、债券的基本情况 （一）新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（可持续挂钩） 1、债券名称：新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（可持续挂钩） 2、发行规模：本期债券发行规模为 5亿元。 3、债券期限：本期债券期限为 5年期，在第 2年末、第 4年末设置发行人赎回选择权、调整票面利率选择权、投资者回售选择权。 4、增信措施：本期债券无担保。 5、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为 4.49%。 6、起息日期：本期债券的起息日为 2023年 3月 22日。 7、付息、兑付方式：本期债券按年计息，到期一次还本。 8、付息日：本期债券付息日为 2024年至 2028年每年的 3月 22日。 9、兑付日：本期债券兑付日为 2028年 3月 22日。 10、赎回选择权条款：发行人将于本期债券第 2个计息年度付息日、第 4个计息年度付息日前的第 20个交易日，在指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。 11、调整票面利率选择权：发行人有权决定在存续期的第 2年末、第 4年末调整本期债券后续期限的票面利率。 12、回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 2个计息年度、第 4个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券。

（二）新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期） 1、债券名称：新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期） 2、发行规模：本期债券发行规模为 6亿元。 3、债券期限：本期债券发行期限为 5年期，在第 2年末、第 4年末设置发行人赎回选择权、调整票面利率选择权、投资者回售选择权。 4、增信措施：本期债券无担保。 5、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为 4.28%。 6、起息日期：本期债券的起息日为 2023年 8月 22日。 7、付息、兑付方式：本期债券按年计息，到期一次还本。 8、付息日：本期债券的付息日为 2024年至 2028年每年的 8月 22日。 9、兑付日：本期债券的兑付日为 2028年 8月 22日。 10、赎回选择权条款：发行人将于本期债券第 2个计息年度付息日、第 4个计息年度付息日前的第 20个交易日，在指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。 11、调整票面利率选择权：发行人有权决定在存续期的第 2年末、第 4年末调整本期债券后续期限的票面利率。 12、回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 2个计息年度、第 4个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券。

二、重大事项 根据发行人公告，发行人近期监事发生变动。具体如下： （一）人员变动的原因和决策程序 中泰化学于近日收到刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士提交的辞职报告，因工作调整，刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士不再担任发行人监事职务。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，发行人于 2024年 9月 20日召开第三届职工代表大会第一次会议，大会同意选举王庆涛女士、姜小刚先生为第八届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第八届监事会届满时止；发行人于 2024年 10月 18日召开八届十八次监事会审议通过了《关于增补公司监事会成员的议案》，同意增补韩强先生、聂婷女士为发行人第八届监事会非职工代表监事。 （二）新聘任人员的基本情况 王庆涛女士，1973年出生，本科学历。1994年 10月起历任新疆烧碱厂车间操作工，新疆中泰化学股份有限公司党建纪检干事、党政办公室主任助理、主任，新疆中泰化学阜康能源有限公司党政办公室主任、党委副书记、纪委书记、工会主席。现任新疆中泰化学托克逊能化有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，新疆中泰化学股份有限公司职工监事。 姜小刚先生，1975年出生，本科学历。1995年 7月起历任新疆烧碱厂车间维修工，新疆中泰化学股份有限公司树脂分厂维修车间班长、工段长、西山事业部维修车间 PVC片区主管、机械动力处处长助理、设备组长、副处长，新疆中泰化学阜康能源有限公司氯碱厂机械动力处副处长、处长、氯碱厂副总工程师，阿拉尔市中泰纺织科技有限公司党委委员、副总经理，新疆中泰化学托克逊能化有限公司党委委员、副总经理。现任新疆华泰重化工有限责任公司党委副书记、纪委书记，新疆中泰化学股份有限公司职工监事。 韩强先生，1974年出生，本科学历，经济师。1997年起历任新疆特变电工股份有限公司销售部科员，重庆华美装饰有限公司销售部科员，新疆电信公众信息培训学校科员，中国化学工程第七建设有限公司经营部科员，新疆中泰化学股份有限公司项目管理员，新疆中泰（集团）有限责任公司项目管理专业师、投资管理专业师，新疆中泰博源水务科技有限公司常务副总经理，新疆美克化工股份有限公司董事、董事会秘书，新疆中泰石化集团有限公司党委委员、副总经理。现任新疆中泰（集团）有限责任公司产权法务部部长，新疆中泰博源水务科技有限公司董事，新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业投委会成员。 聂婷女士，1983年出生，本科学历。2005年 7月起历任新疆中泰化学股份有限公司仓储中心库管员、审计部审计员、副主任审计师、审计法务部部长，新疆中泰（集团）有限责任公司风控审计部副主任审计师，纪检监察审计部副主任审计师，审计部副主任审计师、主任审计师，审计法务部副总经理。现任新疆中泰（集团）有限责任公司审计风控部部长，新疆中泰纺织服装集团有限公司董事，上海中泰多经国际贸易有限责任公司董事，新疆中泰环鹏有限公司监事。 发行人新任监事符合《公司法》等相关法律法规及公司章程要求，不存在被调查、采取强制措施情形或存在严重失信行为。 （三）人员变动所需程序及其履行情况。 根据《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，发行人于 2024年 9月 20日召开第三届职工代表大会第一次会议，大会同意选举王庆涛女士、姜小刚先生为第八届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第八届监事会届满时止。发行人于 2024年 10月 18日召开八届十八次监事会审议通过了《关于增补公司监事会成员的议案》，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，同意增补韩强先生、聂婷女士为发行人第八届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期结束止。截至目前，发行人暂未召开股东大会审议，近期将召开股东大会审议。

三、影响分析 根据发行人公告，本次人员变动为正常调整，不会对发行人公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。

四、债券受托管理人已采取的措施 申万宏源证券作为“23新化 01”、“23新化 K1”的受托管理人，为充分保障债券持有人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉上述相关事项后，与发行人进行了充分沟通。申万宏源证券提请投资者关注上述事项，对相关事宜作出独立判断。申万宏源证券后续将密切关注发行人其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（可持续挂钩）募集说明书》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。