赛微微电: 股东询价转让计划书内容摘要

（原标题：股东询价转让计划书）

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-071

广东赛微微电子股份有限公司 股东询价转让计划书

重要内容提示： - 拟参与赛微微电询价转让的股东为深圳市毕方一号投资中心（有限合伙）（以下简称“毕方一号”）； - 出让方拟转让股份的总数为 1,758,418股，占赛微微电总股本的比例为 2.07%； - 本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持； - 受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让； - 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

一、拟参与转让的股东情况 - 出让方委托国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）组织实施本次询价转让。 - 截至 2024年 9月 30日，出让方所持首发前股份的数量为 2,052,741股，占总股本比例为 2.42%。 - 本次询价转让的出让方与其一致行动人深圳市前海弘盛创业投资服务有限公司、宁波市杰扬威投资有限公司合计持有赛微微电股份比例超过 5%； - 本次询价转让的出让方非赛微微电控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。 - 出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不适用《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4号——询价转让和配售》第六条规定的窗口期相关限制。 - 出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。

二、本次询价转让计划的主要内容 - 本次询价转让股份的数量为 1,758,418股，占总股本的比例为 2.07%，转让原因为自身资金需求。 - 出让方与国泰君安综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年 10月 23日，含当日）前 20个交易日股票交易均价的 70%。 - 本次询价认购的报价结束后，国泰君安将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。 - 接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为国泰君安，联系部门：国泰君安资本市场部，项目专用邮箱：cm03@gtjas.com，联系及咨询电话：021-38031877，021-38031878。 - 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。

三、相关风险提示 - 转让计划实施存在因出让方在《国泰君安证券股份有限公司关于广东赛微微电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。 - 本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。

特此公告。

广东赛微微电子股份有限公司董事会 2024年 10月 24日