狄耐克: 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的公告内容摘要

（原标题：关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的公告）

证券代码：300884 证券简称：狄耐克 公告编号：2024-066

厦门狄耐克智能科技股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的公告

重要内容提示： - 符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 66 人 - 本次第二类限制性股票归属数量：186.2820 万股，占目前公司总股本的 0.74% - 首次授予限制性股票的授予价格：5.42 元/股（调整后） - 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

厦门狄耐克智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“狄耐克”）于 2024 年 10 月 17 日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》，2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象共计 66 人，可申请归属的限制性股票数量为 186.2820 万股。

本激励计划的主要内容如下： 1. 标的股票来源：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 2. 激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 68 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理人员和核心骨干员工。 3. 授予价格（调整前）：本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 5.82 元。 4. 有效期：本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。 5. 归属安排：本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属。 6. 业绩考核要求：首次授予限制性股票的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

已履行的相关审批程序： 1. 2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2. 2023 年 9 月 5 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 3. 2023 年 10 月 18 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 4. 2024 年 10 月 17 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》及《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》。

限制性股票授予情况： 1. 首次授予日为 2023 年 10 月 18 日。 2. 首次授予对象及授予数量：首次授予权益数量合计 635.00 万股，占授予限制性股票总数的 92.70%，占本激励计划公告日公司股本总额的 2.52%。

限制性股票数量及授予价格的历次变动情况： 1. 激励对象人数及数量调整：由于 2 名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的合计 4.50 万股限制性股票不得归属并由公司作废失效。同时，10 名激励对象的个人考核评价为 B-良好，个人层面归属比例为 80%，1 名激励对象的个人考核评价为 C-合格，个人层面归属比例为 60%，上述激励对象已获授的 2.8680 万股限制性股票不得归属并由公司作废失效。综上，本次合计作废已授予但尚未归属的第二类限制性股票 7.3680 万股。调整后，本次限制性股票首次授予部分第一个归属期激励对象归属人数变更为 66 人，归属股票数量变更为 186.2820 万股。 2. 授予价格调整：根据公司 2023 年年度权益分派和 2024 年半年度权益分派方案，限制性股票首次授予价格由 5.82 元/股调整为 5.42 元/股。

关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明： 除上述限制性股票数量和价格的变动内容外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。

2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就情况： 1. 公司未发生不得实行股权激励的情形。 2. 激励对象未发生不得参与股权激励的情形。 3. 激励对象满足各归属期任职期限要求。 4. 公司层面业绩考核达标：2023 年净利润较 2022 年增长率为 33.33%。 5. 个人层面绩效考核达标：66 名激励对象中，55 名激励对象的个人考核评价为 A-优秀，10 名激励对象的个人考核评价为 B-良好，1 名激励对象的个人考核评价为 C-合格。

部分或全部未达到归属条件的限制性股票的处理方法： 本激励计划首次授予的 2 名激励对象因个人原因已离职而不再符合激励资格，以及 11 名激励对象因个人绩效考核结果没有达到 A-优秀，其所获授第二类限制性股票未能全部归属，以上共计 7.3680 万股不得归属的第二类限制性股票，由公司作废失效。

本次限制性股票可归属的具体情况： 1. 首次授予日：2023 年 10 月 18 日 2. 归属数量：186.2820 万股 3. 归属人数：66 人 4. 首次授予价格：5.42 元/股（调整后） 5. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

薪酬与考核委员会意见： 2023 年度，公司层面业绩和激励对象个人层面绩效考核均符合《激励计划》等相关规定，本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，相关激励对象的主体资格合法、有效，同意公司依据相关规定为符合资格的激励对象办理第二类限制性股票归属事项。

监事会意见： 本事项符合《管理办法》《激励计划》等相关规定。公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 66 名激励对象归属 186.2820 万股第二类限制性股票。

监事会对激励对象名单的核实情况： 除首次授予部分的 2 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，其余 66 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，首次授予部分第一个归属期的归属条件已成就。监事会同意为本次激励计划首次授予部分 66 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 186.2820 万股。

本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响： 公司本次对 2023 年限制性股票激励计划中满足首次授予第一个归属期归属条件的激励对象办理归属相关事宜，符合相关法律、法规及公司《激励计划》的有关规定。本次可归属限制性股票共计 186.2820 万股，总股本将由 252,000,000 股增加至 253,862,820 股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

律师法律意见书的结论意见： 广东信达律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具之日，公司已就本次调整、本次归属及本次作废事项取得了现阶段必要的批准与授权；公司对本次激励计划授予价格的调整符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次激励计划项下首次授予部分的限制性股票将于 2024 年 10 月 18 日进入第一个归属期且归属条件已成就，公司实施本次归属符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务及办理归属登记等事项。

独立财务顾问出具的意见： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为财务顾问认为：截至报告出具日，狄耐克及本次归属的激励对象符合《激励计划》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司本次限制性股票的归属事项尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

备查文件： 1. 第三届董事会第十五次会议决议； 2. 第三届监事会第九次会议决议； 3. 第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议； 4. 《广东信达律师事务所关于厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》； 5. 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》。

特此公告。 厦门狄耐克智能科技股份有限公司董 事 会 二〇二四年十月十八日