圣龙股份: 国信证券关于圣龙股份使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：国信证券关于圣龙股份使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核准，公司本次非公开发行35,448,881股人民币普通股，发行价格为每股12.52元，募集资金总额人民币443,819,990.12元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币438,974,718.76元。

二、募投项目基本情况 截至2024年9月30日，募集资金投资项目具体情况如下： - 年产350万套高效节能与新能源关键汽车零部件项目：项目总投资金额36,616.00万元，拟募集资金使用金额31,382.00万元，实际投入募集资金10,997.24万元。 - 补充流动资金及偿还银行贷款：项目总投资金额13,000.00万元，拟募集资金使用金额12,515.47万元，实际投入募集资金12,515.47万元。 合计：项目总投资金额49,616.00万元，拟募集资金使用金额43,897.47万元，实际投入募集资金23,512.71万元。

三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于2023年10月27日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司拟对最高额度不超过人民币6,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为不超过12个月。截至本核查意见出具日，公司使用上述闲置募集资金购买的理财产品均已赎回，理财产品余额为0元。

四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 公司及全资子公司拟对最高额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。投资产品范围包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭证等，投资产品不得质押。投资决议有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效。单个结构性存款、理财产品的投资期限不超过12个月。

五、投资风险分析及风险控制措施 虽然投资品种为期限不超过12个月的安全性高、流动性好、保本型、低风险产品，但不排除该项投资受到市场波动的影响。上市公司拟采取如下风险控制措施： 1. 上市公司财务部将及时分析和跟踪募集资金投资金融理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响上市公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 2. 公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失； 3. 上市公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； 4. 公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

六、对公司日常经营的影响 公司以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、使用闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序 2024年10月17日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司拟以最高额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。

八、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：本次圣龙股份使用闲置募集资金进行现金管理的相关事项已经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过，履行了必要的审议程序，符合相关规定。上述事项不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。保荐机构对本次圣龙股份使用闲置募集资金进行现金管理无异议。