同益中: 国投证券股份有限公司关于北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

国投证券股份有限公司关于北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

根据有关法律、法规的规定，国投证券股份有限公司作为北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的联合保荐机构，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了核查。

一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021年 8月 31日核发《关于同意北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2822号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）56,166,700股。公司于 2021年 10月 19日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 224,666,700股，其中有限售条件 181,620,808股，无限售条件流通股 43,045,892股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东 3名，分别为中国国投国际贸易有限公司、同益中（新泰）企业管理合伙企业（有限合伙）、上海荥盛国际贸易有限公司，限售期自公司首次公开发行股票上市之日起 36个月。现限售期即将届满，该部分限售股共计 88,310,000股将自 2024年 10月 21日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，公司自本次上市流通的限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东对其持有的股份所作相关承诺如下： - 控股股东国投贸易及其一致行动人上海荥盛承诺 - 新泰合伙承诺 - 部分非公司董事、高级管理人员及核心技术人员的自然人股东持有新泰合伙的份额，承诺 - 公司部分董事、高级管理人员、核心技术人员持有新泰合伙的份额，承诺

四、本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为 88,310,000股 - 本次上市流通日期为 2024年 10月 21日

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构国投证券认为： - 同益中本次申请上市流通的限售股股东履行了相应股份限售承诺； - 本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求； - 截至本核查意见出具日，同益中关于本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构国投证券对同益中本次首次公开发行部分限售股上市流通无异议。