奥特维: 无锡奥特维科技股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度内容摘要

（原标题：无锡奥特维科技股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度）

为加强外汇衍生品交易业务管理，规范无锡奥特维科技股份有限公司及其全资和控股子公司（以下简称“公司”）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，有效规避汇率风险，确保公司资产安全，根据相关法律法规及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

本制度适用于公司及其全资或控股子公司的外汇衍生品交易业务。所有衍生品交易业务均应以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。公司不进行以投机为目的的外汇期货和衍生品业务。

公司开展外汇衍生品交易业务必须与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易经营资格的银行和其他金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

公司须使用自有资金开展外汇衍生品交易的业务，不得直接或间接使用募集资金进行外汇衍生品交易。公司进行外汇衍生品交易，应当严格按照董事会或股东大会审议批准的外汇衍生品交易额度执行。

公司董事会和股东大会是公司外汇衍生品交易业务的决策机构。未经授权，其他部门和个人无权作出开展外汇衍生品交易业务的决定。

公司开展外汇衍生品交易业务，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议，独立董事应当发表专项意见。属于特定情形的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。

公司董事会授权总经理负责外汇衍生品交易业务的管理，并负责签署相关协议及文件。

公司外汇衍生品交易业务的内部操作流程包括财务部门研究与分析人民币汇率变动趋势，提出开展、中止、展期该业务的建议；销售部门和采购部门预测外币收付的金额和时间；财务部门根据人民币汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，制订与实际业务规模相匹配的外汇衍生品交易业务方案；财务部门根据经过本制度规定的相关程序审批通过的交易方案，向有合格资质的银行等金融机构提交外汇衍生品交易业务申请书等文件。

参与公司外汇衍生品交易业务的所有人员须遵守公司的保密制度，并由财务部门要求合作的金融机构人员必须履行信息保密义务。

在外汇衍生品交易业务操作过程中，财务部门应当根据与金融机构签署外汇衍生品交易业务合约中约定的外汇金额、汇率及交割期间，及时与金融机构进行结算。

公司应当按照中国证监会及上海证券交易所有关规定，披露公司开展外汇衍生品交易业务的信息。公司开展外汇衍生品交易业务在经董事会审议后披露。

本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效实施。