上大股份: 首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告内容摘要

（原标题：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告）

中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司。本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 9,296.6667万股，发行价格为人民币 6.88元/股。

本次发行最终战略配售数量为 1,859.3333万股，约占本次发行数量的 20.00%。战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 5,206.1334万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 2,231.2000万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 30.00%。

根据回拨机制，回拨后，网下最终发行数量为 3,718.6334万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 50.00%；网上最终发行数量为 3,718.7000万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 50.00%。回拨后本次网上发行中签率为 0.0325939078%，有效申购倍数为 3,068.05802倍。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2024年 10月 9日（T+2日）及时履行缴款义务。网下获配投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于 2024年 10月 9日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。

战略配售方面，中金上大 1号资管计划和其他参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12个月。限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。