塞力医疗: 2024年第五次临时股东大会会议资料内容摘要

（原标题：2024年第五次临时股东大会会议资料）

2024年第五次临时股东大会会议资料

会议时间：2024年 10月 24日

会议议程： （一）主持人宣布会议召开，介绍股东及其他出席人情况； （二）宣读会议须知； （三）宣读、审议各项议案：议案：《关于董事会提议向下修正“塞力转债”转股价格的议案》 （四）股东/股东代表发言和高管人员回答股东提问和质询； （五）推举两名股东代表、一名监事代表，确定监票、计票人； （六）股东对上述议案进行投票表决； （七）监票、计票（清点、统计现场表决票数并上传上证所信息网络有限公司，暂时休会；从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会）； （八）宣布全部表决结果； （九）宣读公司本次股东大会决议； （十）宣读关于本次股东大会的法律意见书； （十一）与会董事、监事、召集人、主持人、董事会秘书在股东大会会议记录、决议上签名； （十二）宣布大会结束。

议案：关于董事会提议向下修正“塞力转债”转股价格的议案

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1033号）核准，公司于 2020年 8月 21日公开发行了 543.31万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 54,331万元，期限 6年。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书【2020】306号文同意，公司发行总额为54,331万元的可转换公司债券于 2020年 9月 15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“塞力转债”，债券代码“113601”。 （三）可转债转股日期及转股价格调整情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定和《塞力斯医疗科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“塞力转债”自 2021年 3月 1日起可转换为公司股份，转股期起止日期为 2021年 3月 1日至 2026年 8月 20日，“塞力转债”的初始转股价格为 16.98元/股。 经 2024年第四次临时股东大会授权，公司于 2024年 9月 5日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于确定向下修正“塞力转债”转股价格的议案》，同意将“塞力转债”转股价格由 16.98元/股向下修正为 13.71元/股，调整后的转股价格自 2024年 9月 9日起生效。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款与可能触发情况 根据公司《募集说明书》的相关规定，转股价格向下修正条款具体如下： （一）转股价格修正条款 1、修正条件与修正幅度 在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。 2、修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和上交所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等有关信息。

（二）转股价格修正条款触发情况 自 2024年 9月 9日至 2024年 10月 8日，公司股票在任意连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价已低于当期转股价格的 85%(即 11.65元/股)的情形，已触发“塞力转债”的转股价格修正条件。

三、本次向下修正“塞力转债”转股价格的审议程序 为支持公司长期稳健发展，维护投资者的权益，董事会提议向下修正“塞力转债”的转股价格，并提交公司股东大会审议。 本议案已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，股东大会进行表决时，持有“塞力转债”的股东应当回避。