中泰证券: 国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司2024年第二次临时股东会之法律意见书内容摘要

（原标题：国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司2024年第二次临时股东会之法律意见书）

中泰证券股份有限公司 2024年第二次临时股东会之法律意见书

国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司 2024年第二次临时股东会之法律意见书致：中泰证券股份有限公司

一、本次股东会的召集、召开程序 本次股东会系由 2024年 8月 30日召开的公司第三届董事会第四次会议作出决议召集召开。公司董事会于 2024年 9月 11日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《中泰证券股份有限公司关于召开 2024年第二次临时股东会的通知》。

二、本次股东会召集人、出席本次股东会人员的资格 本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序及表决结果 根据本所律师验证，本次股东会表决通过了全部议案，详细表决结果如下：

| 序 号 | 议案 | 同意 | 同意 | 反对 | 反对 | 弃权 | 弃权 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于确定公司功能界定与分类的议案 | 4,545,827,682 | 99.9054 | 3,462,501 | 0.0760 | 840,600 | 0.0186 | | 2 | 关于确定公司主责主业的议案 | 4,545,836,382 | 99.9056 | 3,486,301 | 0.0766 | 808,100 | 0.0178 | | 3 | 关于聘任公司 2024年度审计机构的议案 | 4,544,611,532 | 99.8787 | 4,671,551 | 0.1026 | 847,700 | 0.0187 | | 3 | 中小股东表决情况 | 855,230,732 | 99.3587 | 4,671,551 | 0.5427 | 847,700 | 0.0986 | | 4 | 关于修订《公司关联交易管理制度》的议案 | 4,545,157,082 | 99.8906 | 4,168,701 | 0.0916 | 805,000 | 0.0178 | | 5 | 关于公司董事 2023年度绩效考核及薪酬情况的议案 | 4,543,811,582 | 99.8611 | 5,699,801 | 0.1252 | 619,400 | 0.0137 | | 5 | 中小股东表决情况 | 854,430,782 | 99.2658 | 5,699,801 | 0.6621 | 619,400 | 0.0721 | | 6 | 关于公司监事 2023年度绩效考核及薪酬情况的议案 | 4,543,824,982 | 99.8614 | 5,707,901 | 0.1254 | 597,900 | 0.0132 |

非表决事项：听取《关于公司高级管理人员 2023年度绩效考核与薪酬情况的专项说明》。

四、本次股东会没有审议未列入会议议程的议案。

五、结论意见 综上所述，本所律师认为，中泰证券本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；表决程序和表决结果合法有效。