深科达: 国投证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

国投证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“深科达”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，现将2024年上半年持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况 1. 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，制定了相应的工作计划。 2. 保荐机构已与深科达签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案。 3. 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解深科达的经营情况，对深科达开展持续督导工作。 4. 2024年上半年，深科达在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情形。 5. 2024年上半年，深科达不存在需要报告的违法违规或违背承诺等事项。 6. 在持续督导期间，保荐机构督导深科达及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 7. 保荐机构督促深科达依照相关规定健全和完善公司治理制度，并严格执行，督导董事、监事、高级管理人员遵守行为规范。 8. 保荐机构对深科达的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，深科达的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。 9. 保荐机构督促深科达严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。 10. 保荐机构对深科达的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 11. 2024年上半年，深科达及相关当事人未发生该等事项。 12. 2024年上半年，深科达及控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。 13. 2024年上半年，经保荐机构核查，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 14. 2024年上半年，深科达未发生相关情况。 15. 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求。 16. 2024年上半年，深科达不存在需要专项现场检查的情形。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2024年1-6月，公司归属于上市公司股东的净利润为-2,547.89万元，较上年同期下降13.31%，主要系因半导体行业周期性调整及显示行业终端需求相对疲软、行业竞争加剧，公司半导体设备和平板显示模组类设备订单不及预期，以及公司为控制接单毛利，加强回款，战略性放弃了部分市场订单，导致公司营业收入较上年同期下降38.89%所致。保荐机构督促公司积极应对外部环境和市场情况的变化，防范潜在风险，并将持续跟踪公司经营情况，督促公司积极采取有效应对措施加以改善，同时按照相关规定要求履行信息披露义务，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

三、重大风险事项 （一）核心竞争力风险 1. 技术人才流失与技术泄密的风险 2. 新产品研发不及预期风险 （二）经营风险 1. 管理风险 2. 行业竞争加剧风险 （三）宏观经济风险

四、重大违规事项 2024年上半年，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年上半年，公司主要财务数据如下所示： - 营业收入：240,395,241.10元，较上年同期下降38.89% - 归属于上市公司股东的净利润：-25,478,935.52元，较上年同期下降13.31% - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-28,967,455.43元，较上年同期下降2.88% - 经营活动产生的现金流量净额：-55,917,305.45元，较上年同期增长26.72%

六、核心竞争力的变化情况 （一）平台型竞争优势 （二）技术竞争优势 （三）团队人才优势 （四）品牌优势 （五）优质客户资源 （六）品质管控及中和服务优势

七、研发支出变化及研发进展 公司始终保持较高的技术研发投入，2024年1-6月内公司研发投入3,531.98万元，占公司营业收入的14.69%。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致 不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规 （一）募集资金使用及存放情况 （二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 （四）募集资金使用合规情况

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 截至2024年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员直接及间接持股情况如下表所示： - 黄奕宏：董事长、总经理，合计持股比例16.92% - 张新明：董事、副总经理、财务负责人，合计持股比例3.55% - 陈德钦：监事会主席，合计持股比例0.06% - 覃祥翠：职工代表监事，合计持股比例0.04% - 秦超：副总经理，合计持股比例0.33% - 罗炳杰：副总经理，合计持股比例1.02%

2024年上半年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在减持公司股份的情形；公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结的情形。