华阳国际: 关于“华阳转债”回售的提示性公告内容摘要

（原标题：关于“华阳转债”回售的提示性公告）

证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2024-077
债券代码：128125 债券简称：华阳转债

特别提示： 1、回售价格：100.274元/张（含息、税） 2、回售申报期：2024年 9月 18日至 2024年 9月 24日 3、发行人资金到账日：2024年 9月 27日 4、回售款划拨日：2024年 9月 30日 5、投资者回售款到账日：2024年 10月 8日 6、回售期内“华阳转债”停止转股 7、本次回售不具有强制性 8、在回售资金发放日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或划扣等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。

“华阳转债”目前正处于最后两个计息年度，公司股票自2024年7月30日至2024年9月9日，连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格23.99元/股的70%，即16.79元/股。根据《募集说明书》中的约定，“华阳转债”回售条款生效。

回售价格为100.274元/张（含息、税）。根据相关税收法律和法规的有关规定： （1）对于持有“华阳转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际所得为100.219元/张； （2）对于持有“华阳转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），免征收所得税，回售实际所得为100.274元/张； （3）对于持有“华阳转债”的其他债券持有者，自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税，回售实际所得为100.274元/张。

行使回售权的债券持有人应在2024年9月18日至2024年9月24日回售申报期内通过深交所交易系统进行回售申报，回售申报当日可以撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。

公司将按前述规定的回售价格回购“华阳转债”。公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为2024年9月27日，回售款划拨日为2024年9月30日，投资者回售资金到账日为2024年10月8日。

“华阳转债”在回售期内将继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“华阳转债”持有人发出交易、转托管、回售等两项或以上报盘申请的，按以下顺序处理申请：交易、回售、转托管。